ï»?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 宏川智慧:2020òq´è‚¡¼œ¨æœŸæƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’自查表_云拓股票配资炒股公司òq›_° º£ÄÏ·ÉÓãÀúÊ·¿ª½±½á¹û²éѯ|º£ÄÏ·ÉÓãÓÎÏ·¿ª½±½á¹û
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宏川智慧:2020òq´è‚¡¼œ¨æœŸæƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’自查表

来源åQšç½‘¾lœæ•´ç? 作者:云拓新闻¾|? 发布旉™—´åQ?020-02-27

同时充分 披露所讑֮šæŒ‡æ ‡çš„科学性和合理性,‹È€åŠ±å¯¹è±¡äؓ公司董事、高¾U§ç®¡ç†äh员的ã€?/p>

æ˜?31 åQ?åQ‰å…¬å¸æŽˆäºˆæƒç›ŠåŠ‹È€åŠ±å¯¹è±¡è¡Œä½¿æƒç›Šçš„½E‹åºåQ›æ˜¯å¦æ˜Ž¼‹®ä¸Šå¸‚å…¬ åæ€¸å¾—授出限制性股¼œ¨ä»¥åŠæ¿€åŠ±å¯¹è±¡ä¸å¾—行使权益的期间 æ˜?32 åQ?åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’所涉及的权益数量、行权ä­h格的调整æ–ÒŽ³•å’Œç¨‹ 序(例如实施利润分配、配股等æ–ÒŽ¡ˆæ—¶çš„调整æ–ÒŽ³•åQ?æ˜?33 åQ?0åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠ×ƒ¼šè®¡å¤„理方法、限制性股¼œ¨æˆ–股票期权公允价值的 ¼‹®å®šæ–ÒŽ³•ã€æ¶‰åŠä¼°å€¼æ¨¡åž‹é‡è¦å‚数取值及其合理性、实施股权激åŠ?应当计提费用及对上市公司¾lè¥ä¸šç‡W的媄å“?æ˜?34 åQ?1åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’变更、终止的条äšg、需履行的审批程序; æ˜?35 åQ?2åQ‰å…¬å¸å‘生控制权变更、合òq¶ã€åˆ†ç«‹ã€æ¿€åŠ±å¯¹è±¡å‘生职务变更ã€?¼›»èŒã€æ­»äº¡ç­‰äº‹é¡¹æ—¶å¦‚何实施股权激åŠÞp®¡åˆ?æ˜?36 åQ?3åQ‰å…¬åæ€¸Ž‹È€åŠ±å¯¹è±¡å„自的权利义务ã€?/p>

独立董事是否ž®Þp‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’向所æœ?的股东征集委托投¼œ¨æƒ æ˜?70 上市公司未按照独立董事或监事会徏议聘è¯ïL‹¬ç«‹èƒ¦åŠ¡é¡¾é—®å¯¹è‚¡æƒ ‹È€åŠÞp®¡åˆ’相关事™å¹å‘表专业意见的åQŒè‡ªè‚¡æƒ‹È€åŠ?计划授予条äšg成就å?0日或获得股东大会审议通过股权‹È€åŠÞp®¡åˆ?之日èµ?0日内åQˆé€‚用于未规定授予条äšg的情形)åQ?是否披露‹È€åŠ±å¯¹è±¡æ¯‹Æ¡èŽ·æŽˆæƒç›Šçš„条äšgåQ›æ‹Ÿåˆ†æœŸè¡Œä‹É权益的,限制性股¼œ¨çš„授予日、限售期和解除限售安 排等åQ›è‹¥‹È€åŠÞp®¡åˆ’有授予条äšgåQŒç‹¬ç«‹èƒ¦åŠ¡é¡¾é—®æŠ¥å‘Šæ‰€å‘表的专业意 见是否完整、是否符合《管理办法》的要求 æ˜?审议½E‹åºåˆè§„性要æ±?67 董事会表册™‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’草案时ã€?/p>

宏川智慧:2020òq´è‚¡¼œ¨æœŸæƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’自查表 旉™—´åQ?020òq?2æœ?6æ—?08:06:18nbsp; 原标é¢?宏川智慧:2020òq´è‚¡¼œ¨æœŸæƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’自查表 证券代码åQ?02930 证券½Ž€¿UŽÍ¼šå®å·æ™ºæ…§ òq¿ä¸œå®å·æ™ºæ…§ç‰©æµè‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸ 2020òq´è‚¡¼œ¨æœŸæƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’自查表 独立财务™åùN—®åQšä¸Š‹¹·ä¿¡å…¬ä¼ä¸šç®¡ç†å’¨è¯¢æœ‰é™å…¬å?序号 事项 是否存在è¯?事项åQˆæ˜¯/å? 不适用åQ?备注 上市公司合规性要æ±?1 最˜q‘一个会计年度胦务会计报告是否没有被注册会计师出具否å®?意见或者无法表½Cºæ„è§çš„审计报告 æ˜?2 最˜q‘一个会计年度胦务报告内部控制报告是否没有被注册会计å¸?出具否定意见或无法表½Cºæ„è§çš„审计报告 æ˜?3 上市后最˜q?6个月内是否不存在未按法律法规、公司章½E‹ã€å…¬å¼€ 承诺˜q›è¡Œåˆ©æ¶¦åˆ†é…çš„情å½?æ˜?4 是否不存在其他不适宜实施股权‹È€åŠÞqš„æƒ…åŞ æ˜?5 是否不存在äؓ‹È€åŠ±å¯¹è±¡æä¾›è´·‹Æ¾ä»¥åŠå…¶ä»–ä“Q何åŞ式的财务资助 æ˜?6 上市公司最˜q‘三个月是否不存在以下情形:åQ?åQ‰è‚¡ä¸œå¤§ä¼šæˆ–董事 会审议通过¾lˆæ­¢å®žæ–½è‚¡æƒ‹È€åŠ±ï¼›åQ?åQ‰è‚¡ä¸œå¤§ä¼šæœªå®¡è®®é€šè¿‡è‚¡æƒ‹È€ åŠÞp®¡åˆ’ï¼›åQ?åQ‰æœªåœ¨è§„定期限内完成授予权益òq¶å®£å‘Šç»ˆæ­¢å®žæ–½è‚¡æ?‹È€åŠ?æ˜?7 如上市公司发生《上市公司股权激åŠÞq®¡ç†åŠžæ³•ã€‹ç¬¬ä¸ƒæ¡è§„定的情å½?æ—Óž¼Œæ˜¯å¦å……分说明原因与合理æ€?不适用 限制性股¼œ¨åˆè§„性要æ±?45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少äº?òq?不适用 46 每期解除限售旉™™æ˜¯å¦ä¸å°‘äº?2个月 不适用 47 各期解除限售的比例是否未­‘…过‹È€åŠ±å¯¹è±¡èŽ·æŽˆé™åˆ¶æ€§è‚¡¼œ¨æ€»é¢çš?50% 不适用 48 股票授予ä»äh ¼æ˜¯å¦ä¸ä½ŽäºŽè‚¡¼œ¨ç¥¨é¢é‡‘é¢?不适用 49 股票授予ä»äh ¼æ˜¯å¦ä¸ä½ŽäºŽä¸‹åˆ—ä­hæ ÆD¾ƒé«˜è€…:åQˆä¸€åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’草 案公布前1个交易日的公司股¼œ¨äº¤æ˜“均ä»ïLš„50%åQ›ï¼ˆäºŒï¼‰è‚¡æƒ‹È€åŠ?计划草案公布å‰?0个交易日ã€?0个交易日或è€?20个交易日的公 司股¼œ¨äº¤æ˜“均价之一çš?0% 不适用 股票期权合规性要æ±?50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少äº?òq?æ˜?51 股票期权后一行权期的èµïL®—日是否不早于前一行权期的届满æ—?æ˜?52 每期行权旉™™æ˜¯å¦ä¸å°‘äº?2个月 æ˜?53 每期可行权的股票期权比例是否未超˜q‡æ¿€åŠ±å¯¹è±¡èŽ·æŽˆè‚¡¼œ¨æœŸæƒæ€?额的50% æ˜?54 行权ä»äh ¼æ˜¯å¦ä¸ä½ŽäºŽè‚¡¼œ¨ç¥¨é¢é‡‘é¢?æ˜?55 行权ä»äh ¼æ˜¯å¦ä¸ä½ŽäºŽä¸‹åˆ—ä­hæ ÆD¾ƒé«˜è€…:åQˆä¸€åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’草案公 布前1个交易日的公司股¼œ¨äº¤æ˜“均ä»øP¼›åQˆäºŒåQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’草案公 布前20个交易日ã€?0个交易日或è€?20个交易日的公司股¼œ¨äº¤æ˜?均ä­h之一 æ˜?独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要æ±?56 独立董事、监事会是否ž®Þp‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’是否有利于上市公司的持¾l?发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见 æ˜?上市公司是否聘请律师出具法律意见书,是否逐条说明上市公司不存在不 得实行股权激åŠ×ƒ»¥åŠæ¿€åŠ±å¯¹è±¡ä¸å¾—参与股权激åŠÞqš„æƒ…åŞ æ˜?25 åQ?åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’的目的、激励对象的¼‹®å®šä¾æ®å’ŒèŒƒå›?æ˜?26 åQ?åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百 分比åQ›è‹¥åˆ†æ¬¡å®žæ–½çš„,已获授但ž®šæœªè¡Œä‹É的权 益是否终止行ä½?æ˜?8 上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’草案公告前6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,æ˜?否披露其姓名、职务、各自可èŽähŽˆçš„权益数量、占股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’æ‹Ÿ 授予权益总量的百分比åQ›æ˜¯å¦æŠ«éœ²å…¶ä»–激励对象(各自或者按适当 分类åQ‰çš„姓名、职务、可èŽähŽˆçš„权益数量及占股权激åŠÞp®¡åˆ’拟授出 权益总量的百分比åQ›å•ä¸ªæ¿€åŠ±å¯¹è±¡é€šè¿‡å…¨éƒ¨åœ¨æœ‰æ•ˆæœŸå†…的股权‹È€åŠ?计划èŽähŽˆçš„公司股¼œ¨ç¯è®¡æ˜¯å¦è¶…˜q‡å…¬å¸è‚¡æœ¬æ€»é¢1%的说æ˜?æ˜?28 åQ?åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’的有效期,是否披露‹È€åŠ±å¯¹è±¡è¡Œä½¿æƒç›Šçš„¾l©æ•ˆè€ƒæ ¸æŒ‡æ ‡ã€?/p>

是否对定价依据及定ä­h方式作出è¯?æ˜?明,公示期是否拟不少äº?0 å¤?æ˜?19 如激励对象出现《上市公司股权激åŠÞq®¡ç†åŠžæ³•ã€‹ç¬¬å…«æ¡è§„定的不å¾?成äؓ‹È€åŠ±å¯¹è±¡çš„情åŞã€?/p>

兌™”股东是否拟回避表å†?不适用 69 召开股东大会审议‹È€åŠÞp®¡åˆ’,其已èŽähŽˆä½†å°šæœªè¡Œä½¿çš„权益¾lˆæ­¢è¡Œä‹É æ˜?股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’合规性要æ±?20 上市公司全部在有效期内的股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’所涉及的标的股¼œ¨æ€ÀL•° 累计是否未超˜q‡å…¬å¸è‚¡æœ¬æ€»é¢çš?0% æ˜?21 单一‹È€åŠ±å¯¹è±¡é€šè¿‡å…¨éƒ¨æœ‰æ•ˆæœŸå†…的股权激åŠÞp®¡åˆ’获授的公司股票 累计是否未超˜q‡å…¬å¸è‚¡æœ¬æ€»é¢çš?% æ˜?22 预留权益比例是否未超˜q‡æœ¬‹Æ¡è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’拟授予权益数量çš?20åQ?不适用 23 股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’的有效期从授权日è“v计算是否未超˜q?0òq?æ˜?股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’披露完整性要æ±?24 åQ?åQ‰å¯¹ç…§ã€Šç®¡ç†åŠžæ³•ã€‹çš„规定åQŒæŒ‰ç›¸å…³è§„定å®?成权益授权、登记、公告等相关½E‹åº æ˜?39 åQ?6åQ‰ä¸Šå¸‚公司在股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’草案中是否明确“股权激åŠÞp®¡åˆ’çš„ 实施是否可能å¯ÆD‡´è‚¡æƒåˆ†å¸ƒä¸å…·å¤‡ä¸Šå¸‚条件”,兌™”董事是否回避表决 æ˜?68 股东大会审议股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’草案时åQŒç‹¬ç«‹èƒ¦åŠ¡é¡¾é—®æ˜¯å¦å°±è¯¥å®šä»ïLš„合理性、是否损害上市公司利ç›?以及对股东利益的影响发表意见 30 åQ?åQ‰æ¿€åŠ±å¯¹è±¡èŽ·æŽˆæƒç›Šã€è¡Œä½¿æƒç›Šçš„条äšgåQŒç¬¦åˆå…¬å¸çš„实际情况åQ?òq¿ä¸œå®å·æ™ºæ…§ç‰©æµè‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸è‘£äº‹ä¼šï¼ˆç›–ç« åQ?2020òq?æœ?5æ—?中胦¾|?åQŒã€?/p>

相关权益不得递åšg至下期ã€?/p>

同时实行多期股权‹È€åŠÞp®¡åˆ?的,是否ž®±æ­¤äº‹é¡¹ä½œç‰¹åˆ«è¯´æ˜?不适用 其他合规要求 71 股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’是否不存在金融创新及重大无先例事项 æ˜?本公åæ€¿è¯æ‰€å¡«å†™çš„情å†ëŠœŸå®žã€å‡†¼‹®ã€å®Œæ•´ã€åˆæ³•ï¼Œæ˜¯å¦å……分 说明其原因与合理性,是否拟在è‚?东大会审议通过股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’及相关议案后及时披露内òq•ä¿¡æ¯çŸ¥ 情äh买卖本公司股¼œ¨çš„自查报告 æ˜?‹È€åŠ±å¯¹è±¡åˆè§„性要æ±?9 是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股䆾的股东或实际æŽ?制äh及其配偶、父母、子å¥?æ˜?10 是否不包括独立董事、监äº?æ˜?11 是否不存在最˜q?2个月内被证券交易所认定ä¸ÞZ¸é€‚å½“äººé€‰çš„æƒ…åŞ æ˜?12 是否不存在最˜q?2个月内被中国证监会及其派出机构认定äؓ不é€?当äh选的情åŞ æ˜?13 是否不存在最˜q?2个月内因重大˜qæ³•˜qè§„è¡Œäؓ被中国证监会及其 æ˜?‹z‘Ö‡ºæœºæž„è¡Œæ”¿å¤„ç½šæˆ–è€…é‡‡å–å¸‚åœºç¦å…¥æŽªæ–½çš„æƒ…åŞ 14 是否不存在《公司法》规定的不得担ä“Q公司董事、高¾U§ç®¡ç†äh员的 情åŞ æ˜?15 是否不存在知悉内òq•ä¿¡æ¯è€Œä¹°å–公司股¼œ¨æˆ–泄露内幕信息而导è‡?内幕交易发生的情å½?æ˜?16 是否不存在其他不适宜成äؓ‹È€åŠ±å¯¹è±¡çš„æƒ…åŞ æ˜?17 ‹È€åŠ±å¯¹è±¡åå•æ˜¯å¦ç»ç›‘事会核å®?æ˜?18 ‹È€åŠ±å¯¹è±¡å§“名、职务是否拟在审议股权激åŠÞp®¡åˆ’的股东大会召开 前,如激励对象包括董 事和高管åQŒåŽæœŸæ¿€åŠÞp®¡åˆ’的公司业ç‡W指标低于前期‹È€ åŠÞp®¡åˆ’çš„åQ?如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的æ–ÒŽ³•ä»¥å¤–的其他方 法确定授予ä­hæ ¹{€è¡Œæƒä­h格的åQŒæ‹Ÿåˆ†æ¬¡æŽˆå‡ºæƒç›Šçš„,òq¶æŒ‰ç…§ã€Šç®¡ç†åŠžæ³•ã€‹çš„è§?定对下述事项发表专业意见 57 åQ?åQ‰ä¸Šå¸‚公司是否符合《管理办法》规定的实行股权‹È€åŠÞqš„条äšg æ˜?58 åQ?åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’的内容是否½W¦åˆã€Šç®¡ç†åŠžæ³•ã€‹çš„规定 æ˜?59 åQ?åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’的拟订、审议、公½Cºç­‰½E‹åºæ˜¯å¦½W¦åˆã€Šç®¡ç†åŠž 法》的规定 æ˜?60 åQ?åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠ±å¯¹è±¡çš„¼‹®å®šæ˜¯å¦½W¦åˆã€Šç®¡ç†åŠžæ³•ã€‹åŠç›¸å…³æ³•å¾‹æ³•è§„ 的规å®?æ˜?61 åQ?åQ‰ä¸Šå¸‚公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露ä¹?åŠ?æ˜?62 åQ?åQ‰ä¸Šå¸‚公司是否不存在为激励对象提供胦务资助的情况 æ˜?63 åQ?åQ‰è‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’是否不存在明显损害上市公司及全体股东利ç›?和违反有å…Ïx³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„çš„æƒ…åŞ æ˜?64 åQ?åQ‰æ‹Ÿä½œäؓ‹È€åŠ±å¯¹è±¡çš„董事或与其存在关联关¾pȝš„董事是否æ ÒŽ® 《管理办法》的规定˜q›è¡Œäº†å›žé?æ˜?65 åQ?åQ‰æ˜¯å¦è¯´æ˜Žå…¶ä»–应当说明的事项 æ˜?66 上市公司如聘è¯ïL‹¬ç«‹èƒ¦åŠ¡é¡¾é—®ï¼Œæ–ÒŽ¡ˆæ˜¯å¦¾U¦å®š¾lˆæ­¢å®žæ–½è‚¡æƒ‹È€åŠÞp®¡åˆ’,是否 披露‹È€åŠ±å¯¹è±¡æ¯‹Æ¡è¡Œä½¿æƒç›Šçš„条äšgåQŒæ˜¯å¦æ˜Ž¼‹®çº¦å®šæŽˆäºˆæƒç›Šã€è¡Œä½?权益条äšg未成ž®±æ—¶åQŒé€šè¿‡å…¬å¸¾|‘站或其他途径˜q›è¡Œå…¬ç¤ºåQŒé€‰å–的对照公司是å?不少äº?å®?不适用 43 是否说明讑֮šæŒ‡æ ‡çš„科学性和合理æ€?æ˜?44 实行多期股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’,存在å¯ÆD‡´è‚¡æƒåˆ†å¸ƒ 不具备上市条件可能性的åQŒæ˜¯å¦æœ‰åˆ©äºŽ 促进公司竞争力的提升 æ˜?42 以同行业可比公司相关指标作äؓ对照依据的ã€?/p>

授予日是否确定在授权条äšg成就ä¹?å?æ˜?29 åQ?åQ‰é™åˆ¶æ€§è‚¡¼œ¨çš„授予ä»äh ¼ã€è‚¡¼œ¨æœŸæƒçš„行权ä»äh ¼åŠå…¶¼‹®å®šæ–ÒŽ³•åQŒæ–¹æ¡ˆæ˜¯å¦çº¦å®šä¸Šå¸‚å…¬åæ€¸å¾—ç‘ô¾l­æŽˆäºˆå…¶æ?益,拟预留的权益数量及占股权‹È€åŠÞp®¡ 划权益总额的百分比åQ›æ‰€æœ‰åœ¨æœ‰æ•ˆæœŸå†…的股权激åŠÞp®¡åˆ’所涉及的标 的股¼œ¨æ€ÀL•°ç´¯è®¡æ˜¯å¦­‘…过公司股本总额çš?0%及其计算æ–ÒŽ³•çš„说 æ˜?æ˜?27 åQ?åQ‰é™¤é¢„留部分外,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本æ€?额的癑ֈ†æ¯”;讄¡½®é¢„留权益的,òq¶æ‰¿æ‹…因所填写情况有误产生的一切法 律责任,股票期权的授权日、可行权日、行 权有效期和行权安排,若后期激åŠÞp®¡åˆ’的公司业ç‡W指标低于前期‹È€åŠÞp®¡åˆ’,是否披露解决措施 æ˜?¾l©æ•ˆè€ƒæ ¸æŒ‡æ ‡æ˜¯å¦½W¦åˆç›¸å…³è¦æ±‚ 40 是否包括公司业ç‡W指标和激励对象个人ç‡W效指æ ?æ˜?41 指标是否客观公开、清晰透明åQŒç›¸å…³çº ¾Uähˆ–争端解决机制 æ˜?37 åQ?4åQ‰ä¸Šå¸‚公司有兌™‚¡æƒæ¿€åŠÞp®¡åˆ’相关信息披露文件不存在虚假è®?载、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏的承诺åQ›æ¿€åŠ±å¯¹è±¡æœ‰å…ÏxŠ«éœ²æ–‡ä»¶å­˜åœ?虚假记蝲、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏导致不½W¦åˆæŽˆäºˆæƒç›Šæˆ–行使权 益情况下全部利益˜q”还公司的承诺;上市公司权益回购注销和收ç›?收回½E‹åºçš„触发标准和时点、回购ä­h格和收益的计½Ž—原则、操作程 序、完成期限等 æ˜?38 åQ?5åQ‰ä¸Šå¸‚公司在股权‹È€åŠÞp®¡åˆ’草案中是否明确规定ã€?/p>

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