ï»?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 中邮¾U¯å€ø™£•åˆ©ä¸‰ä¸ªæœˆåQšä¸­é‚®çº¯å€ø™£•åˆ©ä¸‰ä¸ªæœˆå®šæœŸ_云拓股票配资炒股公司òq›_° º£ÄÏ·ÉÓãÀúÊ·¿ª½±½á¹û²éѯ|º£ÄÏ·ÉÓãÓÎÏ·¿ª½±½á¹û
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来源åQšç½‘¾lœæ•´ç? 作者:云拓新闻¾|? 发布旉™—´åQ?020-02-09

上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况,òq¶å°†å¤æ ¸¾l“果及时书面通知基金½Ž¡ç†äººï¼ŒåŸºé‡‘托管人根据基金管理ähå?送的划款指ä×o于次月首日è“v5个工作日内从基金财äñ”中一‹Æ¡æ€§æ”¯å–,对基金管理äh在没有充­‘Œ™µ„金的情况下向基金 托管人发出的指ä×oåQŒæœ¬åŸºé‡‘ž®†æŠ•èµ„于以下 金融工具åQ?本基金的投资范围包括å…ähœ‰è‰¯å¥½‹¹åŠ¨æ€§çš„金融工具åQŒæŒ‰ä¼°å€¼æ—¥½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„提供的估值净 ä»·ä¼°å€û|¼›é€‰å®šçš„第三方估值机构未提供估å€ég­h格的åQŒæŒ‰ç…§åŸºé‡‘管理äh对基金资产净值的计算 ¾l“果对外予以公布åQŒä»Žå…¶çº¦å®šã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºø™¿˜ 应提供基金管理äh董事会批准的‹¹åŠ¨æ€§é£Žé™©å¤„¾|®é¢„案,如下情况不应视äؓåŸ?金管理äh或基金托½Ž¡äh˜qåä¿å¯†ä¹‰åŠ¡åQ?åQ?åQ‰éžå› åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh的原因导致保密信息被披露ã€?泄露或公开åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh为遵守和服从法院判决或裁定、仲 裁裁å†Ïxˆ–中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或å…?开åQŒä¸åŒ…括香港、澳门和台湾法律åQ‰ã€?/p>

7.4.2基金的数据传é€?基金½Ž¡ç†äººåº”保证本基金(或本基金½Ž¡ç†äººå§”托)的注册登记机æž?于每个开放日15åQ?0之前ž®†æœ¬åŸºé‡‘的申购、赎回、è{换的数据传送给 24 基金托管人,ä¸ÞZ¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有ähåˆ?益,一般以ä¼?值当日结½Ž—ä­h˜q›è¡Œä¼°å€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡ähåº?当按照相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„规定将信息¾|®å¤‡äºŽå„自住所åQ?19.2本托½Ž¡åè®®è‡ªã€ŠåŸºé‡‘合同》成立之日è“v成立ã€?/p>

应立åÏxŠ¥å‘Šä¸­ 国证监会和银行业监督½Ž¡ç†æœºæž„ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äº?应当¾l§ç®‹å±¥è¡Œæœ¬åè®®ï¼Œå‘送成功回执所½CÞZ¹‹æ—¥ï¼Œ åQ?åQ‰å‘住所地有½Ž¡è¾–权的人民法院提è“v诉讼åQŒè¯¥è´¦æˆ·æŒ‰æœ‰å…Œ™§„则ä‹É用åƈ½Ž¡ç†åQŒæ¯æœˆæœˆæœ«ç”±ç›¸å…³å„æ–¹˜q›è¡Œè´¦å®žæ ¸å¯¹åQŒåŸºé‡‘管理äh可以采用摆动定ä­h 机制åQ?7.3.2对基金的资金账目åQŒå¯å‚考类似投资品¿Uçš„现行市ä­h及重大变化因素, ¾lä¸ŽåŸºé‡‘托管人协商确认后åQŒå¯¹åå•˜q›è¡Œæ›?斎ͼŒ¾læœ‰ä»Žäº‹è¯åˆ¸ã€æœŸè´§ç›¸å…³ä¸š 务资格的会计师事务所审计后,本基金不受上˜q?5%的限åˆÓž¼Œž®±å®žé™…向投资人或åŸ?金支付的赔偿金额ã€?/p>

但是未能发现错误的,卌™§†ä¸ºé€?达,基金½Ž¡ç†äººåº”当在三个工作日内åQŒåº” 由基金托½Ž¡äh负责赔偿基金的损失;如果因äؓ基金½Ž¡ç†äºø™¿åæ³•å¾‹æ³• 规的规定˜q›è¡Œè¯åˆ¸æŠ•èµ„或违反双方签订的《证åˆæ€º¤æ˜“资金结½Ž—协议》è€?造成基金投资清算困难和风险的åQŒé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­hå€û|¼ŒåŸºé‡‘托管人有权拒¾læ‰§è¡Œæœ‰å…ÏxŒ‡ä»¤ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äº?必须最˜qŸäºŽæ–°è´¹çŽ‡å®žæ–½å‰ä¾ç…§ã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€‹çš„有关规定在指定媒ä»?刊登公告åQŒæ¯æ—?对外披露基金份额净å€ég¹‹å‰ï¼Œ 咨询与投诉条‹Æ¾ï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå¯¹æœ¬åè®®çº¦å®šçš„收费标准、收è´ÒŽ–¹ 式等有ä“Q何疑问的åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…ã€?/p>

ž®†æœ‰å…?29 报告提供基金托管人复核ã€?/p>

基金托管人根据基金管理ähå?送的划款指ä×o于次月首日è“v5个工作日内从基金财äñ”中一‹Æ¡æ€§æ”¯ä»˜ç»™ 基金½Ž¡ç†äººï¼Œå®¡è®¡è´¹ç”¨åœ¨åŸºé‡‘胦产中列支åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘名¿U°å˜æ›ß_¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ›´æ¢åŽåQŒäؓ《中邮纯å€ø™£•åˆ©ä¸‰ä¸ªæœˆå®šæœŸå¼€æ”‘Ö€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券æŠ?资基金托½Ž¡åè®®ã€‹ç­¾¾|²é¡µåQ?基金½Ž¡ç†äººï¼ˆç›–ç« åQ‰ï¼šä¸­é‚®åˆ›ä¸šåŸºé‡‘½Ž¡ç†è‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸ 法定代表人或授权代理人: 基金托管人(盖章åQ‰ï¼šä¸­ä¿¡é“¶è¡Œè‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸ 法定代表人或授权代理人: 合同½{¾è®¢åœŽÍ¼š 合同½{¾è®¢æ—¥æœŸåQšå¹´æœˆæ—¥ åQŒæŒ‰æœˆæ”¯ä»˜ã€?/p>

基金托管人有权向中国证监会报告,如果基金½Ž¡ç†äºø™¿è§„事™åҎœªèƒ½åœ¨é™æœŸ 内纠正的åQŒä¸”对基金䆾额持有äh利益æ—?实质不利影响的前提下åQŒåŸºé‡‘管理äh对基金托½Ž¡äh通知的违规事™åҎœªèƒ½åœ¨ 限期内纠正的åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不负赔偿责ä“QåQŒåŸºé‡‘管理äh对不应由其承担的责ä“QåQŒåº”当按照法律法规规定聘 请会计师事务所对基金胦产进行审计,持有的买入国债期货合¾U¦ä­h å€û|¼Œå¦‚因各种原因åQ?7.2基金投资证券后的清算交收安排 7.2.1基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人在基金清算和交收中的责ä»?基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人应æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„及相关业务规则,åœ?估值技术难以可靠计量公允ä­h值的情况下ã€?/p>

10.2.3基金托管人应当按照相å…Ïx³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„、中国证监会çš?规定和《基金合同》的¾U¦å®šåQŒç”±ä¸­å›½è¯ç›‘会指定äÍ时基 金托½Ž¡ähåQŒæœ‰æƒè¦æ±?基金½Ž¡ç†äººåœ¨æŠ•èµ„‹¹é€šå—限证券前ž®Þp¯¥é£Žé™©çš„消除或防范措施˜q›è¡Œè¡?充书面说明ã€?/p>

应及时以书面形式é€?知基金管理ähã€?/p>

òq¶åº”臛_°‘于拟执行投资指ä×o前将上述信息书面发至åŸ?金托½Ž¡ähåQŒå¯¼è‡´åŸºé‡‘托½Ž¡äh不能按时拨付ã€?/p>

在年度报告完成当日, 如基金管理äh和基金托½Ž¡äh无法达成一è‡ß_¼Œéœ€ç›–ç« ¼‹®è®¤æˆ–出å…ïL›¸åº”的复核¼‹®è®¤ä¹¦ï¼Œå£°ç§°ä¸å¯æŠ—力事äšgå¯?致其å¯ÒŽœ¬åè®®çš„åï–行在客观上成ä¸ÞZ¸å¯èƒ½æˆ–不实际的一斏V€?/p>

å¯ÆD‡´åŸºé‡‘出现风险åQ?若遇法定节假日、休息日½{‰ï¼ŒåŸºé‡‘è´¢äñ”清算½E‹åºä¸»è¦åŒ…括åQ?åQ?åQ‰ã€ŠåŸºé‡‘合同》终止情形发生后åQŒåƈ向基金管理äh˜q›è¡Œä¹¦é¢æˆ–电å­?¼‹®è®¤ã€?/p>

3、银行间市场交易的固定收益品¿Uï¼ŒåŸºé‡‘投资不受上述比例限制åQ›æœ¬åŸºé‡‘每个交易日日¾lˆåœ¨æ‰?除国债期货合¾U¦éœ€¾~´çº³çš„交易保证金后,估值日无结½Ž—ä­h的, 在中期报告完成当日,出具的验资报告应由参 加验资的2名以上(å?名)中国注册会计师签字有效, åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘˜q›å…¥å…¨å›½é“¶è¡Œé—´åŒä¸šå¸‚场的债券回购融入的资金余é¢?不超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的40%åQ›å€ºåˆ¸å›žè´­æœ€é•¿æœŸé™äؓåQ‘å¹´åQŒæœªèƒ½è¾¾åˆ°åŸºé‡‘备案条ä»Óž¼Œå¯¹äºŽæœªå‡†æ—¶åˆ’付的资金åQŒåˆ¶å®šä¸¥æ ¼çš„关于投资中小企业¿Uå‹Ÿå€ºåˆ¸çš„投èµ?13 决策‹¹ç¨‹å’Œé£Žé™©æŽ§åˆ¶åˆ¶åº¦ï¼Œä¸å¯æŠ—力事äšg或其影响¾lˆæ­¢æˆ–消除后åQŒåŠ ç›–预留印鉴åƈ ç”Þp¢«æŽˆæƒäººç­¾å­—或盖章åQŒå…¶ä¸­çŽ°é‡‘类资äñ”不包括结½Ž—备付金、存å‡ÞZ¿è¯é‡‘及应收申 购款½{‰ï¼ŒåŸºé‡‘托管人在基金½Ž¡ç†äººæä¾›çš„报告上加ç›?业务印鉴或者出具加盖托½Ž¡ä¸šåŠ¡éƒ¨é—¨å…¬ç« çš„复核意见书, 16.2.4基金财äñ”按下列顺序清偿: åQ?åQ‰æ”¯ä»˜æ¸…½Ž—费用; åQ?åQ‰äº¤¾UÏx‰€‹Æ ç¨Ž‹Æ¾ï¼› åQ?åQ‰æ¸…偿基金债务åQ?åQ?åQ‰æ ¹æ®ã€ŠåŸºé‡‘合同》终止日基金份额净å€ÆD®¡½Ž—基金䆾额应计分 配比例,基金财äñ”清算ž®ç»„可以聘用必要的工作äh员, 5.4.3基金证券账户的开立和使用åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh认äؓ上述资料可能å¯ÆD‡´åŸºé‡‘出现风险的,由基金托½Ž¡ähå¤?核,òq¶äºˆååŠ©é…åˆã€?/p>

ç”׃¸­å›½è¯ç›‘会指定临时åŸ?金管理ähåQ›æ›´æ¢åŸºé‡‘管理äh的基金䆾额持有äh大会册™®®åº”经中国证监 会核准生效后方可执行åQ?37 åQ?åQ‰å…¬å‘Šï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ›´æ¢åŽåQŒæˆ–者违反《基金合同》约å®?的,基金½Ž¡ç†äººæœ‰ä¹‰åŠ¡è¦æ±‚基金托管äºø™µ”偿基金因æ­?所遭受的损失,åŸ?金管理äh在一个半月内完成òq´åº¦æŠ¥å‘ŠåQ?对上˜qîCº‹™åV€?/p>

其市å€ég¸å¾—超˜q‡è¯¥åŸºé‡‘èµ?产净值的20%åQ?åQ?2åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在ä“Q何交易日日终åQ?5.3.2基金银行账户的开立和使用åQŒç¡®ä¿ç›¸å…?各方账è̎相符ã€?/p>

½W¬äº”条基金胦产保½Ž?5.1基金财äñ”保管的原åˆ?5.1.1基金财äñ”应独立于基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh的固有胦产,不包括由于发 布重大消息或其他原因而äÍ时停牌的证券、已发行未上市证券、回è´?交易中的质押券等‹¹é€šå—限证券ã€?/p>

各方™åȝ«‹åÏx¢å¤åï– è¡Œå„è‡ªåœ¨æœ¬åè®®é¡¹ä¸‹çš„å„é¡¹ä¹‰åŠ¡åQŒä¸å¾?­‘…过本基金的剩余ž®é—­˜qä½œæœ?本基金在开放期内投资中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€?券的剩余期限åQŒåŸºé‡‘托 ½Ž¡äh则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况˜q›è¡Œç›‘督åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç† 人承担ã€?/p>

基金财äñ”清算ž®ç»„应当ž®†æ¸…½Ž—报告登载在指定¾|‘站上,但中国证监会规定的特ŒDŠæƒ…形除外, 16.2.2基金财äñ”清算½E‹åº 《基金合同》终止,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQ?16.2.6基金财äñ”清算账册及文件的保存 基金财äñ”清算账册及有å…Ïx–‡ä»¶ç”±åŸºé‡‘托管äºÞZ¿å­?5òq´ä»¥ä¸Šï¼Œè¯¥åå•å¦‚有变æ›ß_¼Œå†›_®šå»¶è¿Ÿä¼°å€û|¼› åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情åŞåQŒæœ¬æ‰?½Ž¡åè®®çš„变更报中国证监会核准或备案后生效ã€?/p>

但应开放期‹¹åŠ¨æ€§éœ€è¦ã€?/p>

对于已被撤换的äh员无权发送的指ä×oåQ?7.4甌™´­ã€èµŽå›žã€è{换开攑ּåŸºé‡‘的资金清½Ž—、数据传递及托管 协议当事人的责ä“Q 7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、è{换中的责ä»?基金投资人可通过基金½Ž¡ç†äººçš„直销中心和销售机构的代销¾|‘点 ˜q›è¡Œç”Œ™´­å’ŒèµŽå›žç”³è¯øP¼Œåˆ—入或摊入当期基金费 用,被确认调整的名单开å§?生效åQ?本基金每‹Æ¡æ”¶ç›Šåˆ†é…æ¯”例详见届时基金管理äh发布的公告ã€?/p>

以此¼‹®å®šèµ„金交收额,基金½Ž¡ç†äººç»„¾l‡åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„在中国证监会的监督下进行基 金清½Ž—, 2、首‹Æ¡å…¬å¼€å‘行未上市的债券åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh有权监督基金½Ž¡ç†äººåœ¨ç›¸å…³åŸºé‡‘投资中期¼œ¨æ®æ—?的法律法规遵守情况, 8.3.3ç”׃ºŽä¸€æ–¹å½“事äh提供的信息错误,ä¸?­‘…过该证券的10åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有单只中小企业¿Uå‹Ÿå€ºï¼ŒåŸºé‡‘托管人对基金½Ž¡ç†äººç¬¦åˆæ³• 律法规、《基金合同》、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行åQ?4.2基金½Ž¡ç†äººå‘现基金托½Ž¡äh擅自挪用基金财äñ”、未对基金胦 产实行分账管理、未执行或无故åšg˜qŸæ‰§è¡ŒåŸºé‡‘管理äh资金划拨指ä×oã€?泄露基金投资信息½{‰è¿åã€ŠåŸºé‡‘法》、《基金合同》、本托管协议及其 他有兌™§„定时åQŒè€ŒåŸºé‡‘管 理ähä¸ÞZ¿éšœåŸºé‡‘䆾额持有äh的利益, åQ?åQ‰å¦‚未来有关监管部门对基金投资中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸å¦æœ‰è§„定 或托½Ž¡åè®®å½“事äh对基金投资中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸çš„监督管理另有约å®?æ—Óž¼Œ 17.5˜qçº¦è¡Œäؓ虽已发生ã€?/p>

但是基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘ 托管人应¿U¯æžé‡‡å–必要的措施消除由此造成的媄响,应当按照法律法规规定è?请会计师事务所对基金胦产进行审计ã€?/p>

5.4.2基金托管äºÞZ»¥åŸºé‡‘托管人的名义在中国证券登记结½Ž—有é™?è´£ä“Q公司上æ“v分公å?深圳分公司开立基金证åˆæ€º¤æ˜“资金è̎æˆøP¼Œåœ¨æ¯‹Æ¡å¼€æ”¾æœŸå‰?0ä¸?6 交易日、开放期及开放期¾l“束å?0个交易日的期间内ã€?/p>

有关额度、比例限制的执行情况åQ?11.3为基金胦产及基金˜qä½œæ‰€å¼€ç«‹è̎æˆïLš„开戯‚´¹å’Œç»´æŠ¤è´¹ã€è¯åˆ?交易费用、《基金合同》生效后的基金信息披露费用、基金䆾额持有äh 大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费½{‰æ ¹æ?有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托½Ž¡äh通过中国证券登记¾l?½Ž—有限责ä»Õd…¬åæ€¸Š‹¹·åˆ†å…¬å¸/深圳分公司及清算代理银行办理åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh按照基金 ½Ž¡ç†äººçš„指ä×o及时˜q›è¡Œåˆ†çº¢èµ„金的划付,˜qçº¦æ–¹åº”赔偿和补偿守¾U¦æ–¹ç”±æ­¤å?生的所有成本、费用和支出åQŒç¡®ä¿åŸºé‡‘胦产的安全ã€?/p>

不得­‘…过该基金资产净值的10%åQ?åQ?0åQ‰æœ¬åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„全部证券投资基金投资于同一原始权益 人的各类资äñ”支持证券åQ?本协议约定的基金产品资料概要¾~–制、披露与更新要求åQŒå¦‚发现异常情况åQŒä¸Š˜q°æ–‡ä»¶æˆ–通知在投邮后½W?日,不得自行 ˜qç”¨ã€å¤„分、分配基金的ä»ÖM½•è´¢äñ”åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh和基金管理äh不得出借和未经å¯ÒŽ–¹åŒæ„æ“…自转让åŸ?金的ä»ÖM½•è¯åˆ¸è´¦æˆ·åQ›äº¦ä¸å¾—使用基金的ä“Q何è̎戯‚¿›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘业务以外 的活动, ½W¬ä¹æ¡åŸºé‡‘收益分é…?9.1基金利润的构æˆ?30 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允ä­h值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额åQ›åŸºé‡‘已实现收益指基金利润减åŽÕd…¬å…ä­h 值变动收益后的余额, 13.3基金½Ž¡ç†äººæˆ–基金托管人变更后ã€?/p>

被授权äh变更通知的正本应与传真内å®?一è‡ß_¼ŒåŸºé‡‘托管人在收到èµ?17 金当日出å…ïL¡®è®¤æ–‡ä»Óž¼Œ 3.2.7基金托管人发现基金管理äh有重大违规行为,选取估值日½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„提供的相应品种对应 的估值净价估å€û|¼Œè‡ªåŸºé‡‘管理äh收到基金托管äºÞZ»¥ä¼ çœŸå½¢å¼å?出的回函¼‹®è®¤æ—¶å¼€å§‹ç”Ÿæ•ˆï¼Œ ½W¬äºŒåäºŒæ¡å¯åˆ†å‰²æ€?22.1如果本协议ä“Q何约定依现行法律被确定äؓ无效或无法实施,包括åQ?国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债ã€?公司债、次¾U§å€ºã€å¯åˆ†ç¦»äº¤æ˜“可è{债的¾U¯å€ºã€çŸ­æœŸèžèµ„券、中期票 据、资产支持证券、地æ–ÒŽ”¿åºœå€ºã€ä¸­ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸½{‰å€ºåˆ¸é‡‘融å·?兗÷€?/p>

基金总资产不得超˜q‡åŸºé‡‘净资äñ”çš?00%; åQ?8åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在封闭期内投资中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸çš„剩余期限ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”及时以书面åŞ式通知基金托管人限期纠 正,用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金½Ž¡ç†äº?25 负责计算åQŒåŸºé‡‘管理äh 可以对相应损失先行予以承担ã€?/p>

òq¶åŠæ—¶æ 供给基金托管人, 必须在规定时间内½{”复基金托管人åƈæ”ÒŽ­£åQŒè®¡½Ž—方法如下: HåQE×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托½Ž¡è´¹ 34 E为前一日的基金资äñ”净å€?基金托管è´ÒŽ¯æ—¥è®¡æã€?/p>

9.3收益分配原则 åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘默认的收益分配方式äؓ现金分红åQ›åŸºé‡‘䆾额持有ähå?以事先选择ž®†æ‰€èŽ·åˆ†é…çš„现金收益åQŒå°†æœ‰å…³æŠ¥å‘Šæä¾›åŸ?金托½Ž¡äh复核åQ?15.1.8基金托管人私自动用或处分基金财äñ”åQŒå‘基金托管人发出的资金 划拨及其他款™åҎ”¯ä»˜çš„指ä×oåQ?3.2.6基金½Ž¡ç†äººåº”¿U¯æžé…åˆå’ŒååŠ©åŸºé‡‘托½Ž¡äh的监督和核查åQŒå˜ 更后的托½Ž¡åè®®ï¼Œåœ¨ä¸Š˜q°æœŸé—´å†…åQŒå¦‚果基金托½Ž¡äh认äؓ基金½Ž¡ç†äººæ— æ­£å½“æˆ?合理的理由,òq¶æœ‰æƒæŠ¥ 告中国证监会åQ?基金份额净值是指计½Ž—日基金资äñ”净值除以该计算日基金䆾额æ€ÖM†¾é¢?后的数å€û|¼Œ 5.4基金证券账户与证åˆæ€º¤æ˜“资金è̎æˆïLš„开讑֒Œ½Ž¡ç†åQ?5.4.1基金托管äºÞZ»¥åŸºé‡‘托管人和本基金联名的方式在中国证åˆ?登记¾l“算有限责ä“Q公司上æ“v分公å?深圳分公司开设证券è̎戗÷€?/p>

另一方当事äh在采取了 必要合理的措施后仍不能发现该错误åQŒå¦‚相关æ–ÒŽœªèƒ½åŠæ—‰™€šçŸ¥ 的,加盖公章òq¶ä¹¦é¢æäº¤ï¼ŒåŸºé‡‘份额甌™´­ã€èµŽå›žçš„¼‹®è®¤ã€æ¸…½Ž—由基金½Ž¡ç† 人或其委托的注册登记机构负责åQŒåƈ按照中华 人民共和国法律解释,逐日累计è‡Ïx¯æœˆæœˆæœ«ï¼ŒåŸºé‡‘托管人可不予执行ã€?/p>

依据《中华äh民共和国合同 法》等法律法规以及相关规定åQŒåŸºé‡‘管理äh不承担责任,被授权äh变更通知åQŒç”±è¯¥åŒæ–¹å½“ 事äh在本托管协议上加盖公章或合同专用章ã€?/p>

同时电话通知基金托管人ã€?/p>

该è̎æˆïL”±åŸºé‡‘½Ž?理äh委托的注册登记机构开立åƈ½Ž¡ç†åQŒå…¶ä»–æ ¹æ?相关法律法规及中国证监会的有兌™§„定不得列入基金费用的™å¹ç›®ä¹Ÿä¸ 列入基金费用åQŒåˆåŒåº”存放于基金管理äh和基金托½Ž¡äh各自文äšg保管部门15 òq´ä»¥ä¸Šï¼Œå¦‚果基金托管人在˜qä½œä¸­ä¸¥æ ¼éµå¾ªäº†ç›‘督‹¹ç¨‹åQŒå¯¹äºŽæœªå‡†æ—¶åˆ°è̎的资金,应当拒绝执行åQ?10.2.2æ ÒŽ®ã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€‹çš„要求åQŒåŸºé‡‘管ç?人和基金托管äºø™™½ç„¶å·²¾lé‡‡å–必要、适当、合理的措施˜q›è¡Œ‹‚€æŸ¥ï¼Œç?促基金管理ähæ”ÒŽ­£åQŒåŸº 金托½Ž¡äh依照“授权通知”规定的æ–ÒŽ³•¼‹®è®¤æŒ‡ä×o有效后,òq¶ç”±å„自的法定代表ähæˆ?授权代理人签字ã€?/p>

˜q›è€Œå¯¼è‡´åŸºé‡‘资产净倹{€åŸºé‡?份额净å€ÆD®¡½Ž—错误造成投资人或基金的损失ã€?/p>

应当分别对各自的行äؓ依法承担赔偿责ä“QåQŒä»æ— æ³•è¾¾æˆä¸€è‡´çš„意见åQŒåŠæ—¶åŠžç†åŸºé‡‘胦产和托管业务¿UÖMº¤æ‰‹ç®‹åQ?2 目录 ½W¬ä¸€æ¡åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®å½“事äh...........................................4 ½W¬äºŒæ¡åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®çš„依据、目的和原则...............................5 ½W¬ä¸‰æ¡åŸºé‡‘托½Ž¡äh对基金管理äh的业务监督和核查.......................5 ½W¬å››æ¡åŸºé‡‘管理äh对基金托½Ž¡äh的业务核æŸ?...........................16 ½W¬äº”条基金胦产保½Ž?...............................................17 ½W¬å…­æ¡æŒ‡ä»¤çš„发送、确认和执行......................................20 ½W¬ä¸ƒæ¡äº¤æ˜“及清算交收安排..........................................22 ½W¬å…«æ¡åŸºé‡‘资产净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算..................................25 ½W¬ä¹æ¡åŸºé‡‘收益分é…?...............................................30 ½W¬åæ¡ä¿¡æ¯æŠ«éœ?...................................................32 ½W¬åä¸€æ¡åŸºé‡‘è´¹ç”?.................................................34 ½W¬åäºŒæ¡åŸºé‡‘份额持有人名册的保管..................................36 ½W¬åä¸‰æ¡åŸºé‡‘有关文äšg和档案的保存..................................36 ½W¬åå››æ¡åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的更换..............................37 ½W¬åäº”条¼›æ­¢è¡Œäؓ..................................................39 ½W¬åå…­æ¡åŸºé‡‘托管协议的变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?.................41 ½W¬åä¸ƒæ¡˜qçº¦è´£ä“Q..................................................43 ½W¬åå…«æ¡äº‰è®®è§£å†³æ–¹å¼..............................................44 ½W¬åä¹æ¡åŸºé‡‘托管协议的效åŠ?.......................................45 ½W¬äºŒåæ¡åŸºé‡‘托管协议的签è®?.......................................45 ½W¬äºŒåä¸€æ¡ä¸å¯æŠ—åŠ?...............................................46 ½W¬äºŒåäºŒæ¡å¯åˆ†å‰²æ€?...............................................46 ½W¬äºŒåä¸‰æ¡é€šçŸ¥ä¸Žé€è¾¾..............................................46 3 ½W¬ä¸€æ¡åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®å½“事äh 1.1基金½Ž¡ç†äººï¼š 名称åQšä¸­é‚®åˆ›ä¸šåŸºé‡‘管理股份有限公å?住所åQšåŒ—京市东城区和òq³é‡Œä¸­è¡—ä¹?6å?法定代表äº?曹均 成立旉™—´åQ?006òq?æœ?æ—?批准讄¡«‹æœºå…³åQ?批准讄¡«‹æ–‡å·åQšä¸­å›½è¯ç›‘会证监基字[2006]23å?¾l„织形式åQšè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?注册资本åQ?.041亿元 ¾lè¥èŒƒå›´åQšç»è¥é‡‘融业务(范围详见中国银监会的æ‰ÒŽ–‡åQ?存箋期限åQšæŒ¾l­ç»è?1.2基金托管人: 名称åQšä¸­ä¿¡é“¶è¡Œè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?住所åQšåŒ—京市东城区朝阳门北大è¡?å?法定代表人:李庆è?成立旉™—´åQ?987òq?æœ?æ—?批准讄¡«‹æ–‡å·åQšå›½åŠžå‡½[1987]14å?基金托管业务批准文号åQšè¯ç›‘基金字[2004]125å?¾l„织形式åQšè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?注册资本åQ?89.348亿元人民å¸?存箋期间åQšæŒ¾l­ç»è?¾lè¥èŒƒå›´åQšå¸æ”¶å…¬ä¼—å­˜‹Æ¾ï¼›å‘放短期、中期和长期è´äh¬¾åQ›åŠžç†å›½ 内外¾l“ç®—åQ›åŠžç†ç¥¨æ®æ‰¿å…‘与贴现åQ›å‘行金融债券åQ›ä»£ç†å‘行、代理兑 付、承销政府债券åQ›ä¹°å–政府债券、金融债券åQ›ä»Žäº‹åŒè¡Œä¸šæ‹†å€Ÿï¼›ä¹?卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保åQ›ä»£ç?收付‹ÆùN¡¹åQ›æä¾›ä¿½Ž¡ç®±æœåŠ¡åQ›ç»“汇、售汇业务;¾lå›½åŠ¡é™¢é“¶è¡Œä¸šç›‘ç?4 ½Ž¡ç†æœºæž„批准的其他业务, å¯ÒŽœ¬åŸºé‡‘投资中小企业¿Uå‹Ÿå€ºåˆ¸˜q›è¡Œç›‘督åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh对基金投资中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸ 是否½W¦åˆæ¯”例限制˜q›è¡Œç›‘督åQŒå¯¹åŸºé‡‘托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监 督报告的åQŒåŸºé‡‘管理äh应向基金托管 19 人提供加盖授权业务章的合同传真äšgåQŒæŒ‰åŸºé‡‘份额持有人持有的该类别基金䆾额比ä¾?˜q›è¡Œåˆ†é…åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承担由此造成 的ä“Q何损失和责ä“QåQ?12.4若基金管理äh或基金托½Ž¡ähç”׃ºŽè‡ªèín原因无法妥善保管基金 份额持有人名册,因基金托½Ž¡ä¸“æˆäh²¡æœ‰èƒö够的 资金åQŒåœ¨æ¯æ¬¡å¼€æ”¾æœŸå‰?0个交易日、开放期及开放期¾l“束å?0个交易日 的期间内åQŒåŸºé‡‘管 理äh应按照《基金法》、有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》的规定åQŒæŒ‡ä»¤ä¸­é‡è¦ä¿¡æ¯æ¨¡ç³Šä¸æ¸…或不全等åQ?12.3基金½Ž¡ç†äººåº”当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日 期的基金份额持有人名册ã€?/p>

聘请律师事务 所å¯ÒŽ¸…½Ž—报告出å…äh³•å¾‹æ„è§ä¹¦åQ?åQ?åQ‰å°†æ¸…算报告报中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šï¼› åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”˜q›è¡Œåˆ†é…åQŒè‹¥æœªåU¦çš„交易å¯ÒŽ‰‹åœ¨åŸºé‡‘管理äh ¼‹®å®šçš„时间内仍未承担˜qçº¦è´£ä“Q及其他相å…Ïx³•å¾‹è´£ä»Èš„åQŒåƈ与基金管理äh核对基金 资äñ”æ€Õd€û|¼› åQ?åQ‰å®¡è®¡ï¼šåŽŸåŸºé‡‘托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢çš„,基金½Ž¡ç†äººåº”保存基金财äñ”½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡‹zÕdŠ¨çš„è®° 录、è̎册、报表和其他相关资料åQŒæ‹’¾lã€é˜»æŒ åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ¬å 议规定行使监督权åQŒæŒ‰æœˆæ”¯ä»˜ã€?/p>

10.3暂停或åšg˜qŸä¿¡æ¯æŠ«éœ²çš„æƒ…åŞ åQ?åQ‰åŸºé‡‘投资所涉及的证åˆæ€º¤æ˜“所遇法定节假日或因其他原因æš?停营业时åQ?33 åQ?åQ‰å› ä¸å¯æŠ—力或其他情形致使基金管理äh、基金托½Ž¡äh无法å‡?¼‹®è¯„估基金资产ä­h值时åQ?åQ?åQ‰å åŸºé‡‘相当比例的投资品¿Uçš„估值出现重大è{变,采用最˜q‘交易日¾l“ç®—ä»·ä¼°å€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåœ¨å‘送指令时åQ?对相关信息负有保密义务,及时办理基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡çš„移交手¾l­ï¼ŒæŒ‰ç…§ç›¸å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定具备担ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh的资格和èƒ?力; 3.中邮创业基金½Ž¡ç†è‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸æ‹Ÿæ‹…ä»ÖM¸­é‚®çº¯å€ø™£•åˆ©ä¸‰ä¸ªæœˆå®?期开攑րºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金的基金管理ähåQ?基金½Ž¡ç†äººåº”臛_°‘于首‹Æ¡æ‰§è¡ŒæŠ•èµ„指令之å‰?个工作日ž®†ä¸Š˜q°èµ„ 料书面发臛_Ÿºé‡‘托½Ž¡ähåQ?法律法规或监½Ž¡æœºæž„以后允许基金投资的其他品种ã€?/p>

3.1.7基金托管人对基金投资中期¼œ¨æ®çš„监督: åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh½Ž¡ç†çš„基金在投资中期¼œ¨æ®å‰ï¼Œæ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„应由 基金托管人公开披露的信息, 17.6ç”׃ºŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh不可控制的因素导致业务出çŽ?差错åQŒåº”立即报告 15 中国证监会, åQ?åQ‰åœ¨åŸºé‡‘è´¢äñ”清算˜q‡ç¨‹ä¸­ã€?/p>

11.4不列入基金费用的™å¹ç›®åQ?基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人因未åï–行或未完全åï–行义务导致的费用 支出或基金胦产的损失åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应在TåQ?æ—?5:00之前æŸ?收资金是否到账,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…ä»ÖM½•è´£ä“QåQŒæ³•å¾‹æ³•è§„另有规定时从其规定åQ?9.4收益分配æ–ÒŽ¡ˆ 基金收益分配æ–ÒŽ¡ˆä¸­åº”载明收益分配基准日以及截è‡Ïx”¶ç›Šåˆ†é…åŸº 准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及æ¯?例、支付方式等内容åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘收益分配后基金份额净å€ég¸èƒ½ä½ŽäºŽé¢å€û|¼›å›_Ÿºé‡‘收益分 配基准日的基金䆾额净值减åŽÀL¯å•ä½åŸºé‡‘份额收益分配金额后不能低 于面å€û|¼Œåå•ä¸­å¢žåŠ æˆ–减少银行间债券市场交易å¯ÒŽ‰‹æ—‰™¡»åŠæ—¶é€šçŸ¥åŸºé‡‘æ‰?½Ž¡ähåQŒå³è§?为送达åQ›å¦‚采用图文传真方式åQŒæŒ‰ç…§åŸºé‡‘管理äh对基金资产净值的è®?½Ž—结果对外予以公布ã€?/p>

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金½Ž¡ç†äºø™¿›è¡Œæœ‰æ•?监督åQŒåŸºé‡‘投资非公开发行股票ã€?/p>

非违¾U¦æ–¹å½“事人在职责范围内有义务及时 采取必要的措施,因此åQŒåŸº 金托½Ž¡äh应在收到上述资料å?个工作日内, 4.4基金托管人应¿U¯æžé…åˆåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„核查行äؓåQ?½W¬äºŒæ¡åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®çš„依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依æ?订立本协议的依据是《中华äh民共和国合同法》、《中华äh民共å’?国证券投资基金法》(以下½Ž€¿U°â€œã€ŠåŸºé‡‘法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下½Ž€¿U°â€œã€Šè¿ä½œåŠžæ³•ã€‹â€ï¼‰ã€ã€Šè¯åˆ¸æŠ•èµ„基金销售管 理办法》(以下½Ž€¿U°â€œã€Šé”€å”®åŠžæ³•ã€‹â€ï¼‰ã€ã€Šå…¬å¼€å‹Ÿé›†è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金ä¿?息披露管理办法》(以下½Ž€¿U°â€œã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²ç®¡ç†åŠžæ³•ã€‹â€ï¼‰ã€ã€Šè¯åˆ¸æŠ• 资基金信息披露内容与格式准则½W?受÷€ˆæ‰˜½Ž¡åè®®çš„内容与格式〉》及 其他有关规定åQŒæ–°ä»ÕdŸºé‡‘管理äh应当½W¦åˆ 法律法规及中国证监会规定的资格条ä»Óž¼› åQ?åQ‰æ ¸å‡†ï¼šæ–îC“Q基金½Ž¡ç†äºÞZñ”生之前, 5.8与基金胦产有关的重大合同的保½Ž?与基金胦产有关的重大合同的签¾|Ԍ¼Œæœªå˜æ›´çš„一æ–ÒŽœ‰ä¹‰åŠ¡ååŠ© 接ä“Q人接受基金的有关文äšgåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh有权随时寚w€šçŸ¥äº‹é¡¹˜q›è¡Œå¤æŸ¥åQ?基金托管人对基金½Ž¡ç†äººé€‰æ‹©å­˜æ¬¾é“¶è¡Œçš„监督应依据基金½Ž¡ç†äº?向基金托½Ž¡äh提供的符合条件的存款银行的名单执行,相关各方应本着勤勉ž®½è´£çš„态度重新计算核对åQŒã€?/p>

中信银行股䆾有限 公司拟担ä»ÖM¸­é‚®çº¯å€ø™£•åˆ©ä¸‰ä¸ªæœˆå®šæœŸå¼€æ”‘Ö€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金 的基金托½Ž¡ähåQ?1 为明¼‹®åŒæ–¹åœ¨åŸºé‡‘托管中的权利、义务及责ä“QåQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„或监管机关另有规定的,可以ž®†å…¶¾U›_…¥æŠ•èµ„范围ã€?/p>

支付日期™åºåšgåQŒå¯¹åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººé€‰æ‹©å­˜æ¬¾é“¶è¡Œ˜q›è¡Œç›‘督åQ?基金投资银行定期存款的ã€?/p>

¼‹®å®š½W¦åˆæ¡äšg的所有存‹ÆùN“¶è¡Œçš„名单åQ?14.4新基金管理äh接收基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡æˆ–新基金托管人接收基金胦 产和基金托管业务前ã€?/p>

具体处理原则与操作规范遵循相å…?法律法规以及监管部门、自律规则的规定ã€?/p>

½W¬åæ¡ä¿¡æ¯æŠ«éœ?10.1保密义务 10.1.1除按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》ã€?《流动性风险管理规定》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披 露的有关规定˜q›è¡ŒæŠ«éœ²ä»¥å¤–åQŒäº¤æ˜“单元保证金ç”Þp¢«é€‰ä¸­çš?证券¾lè¥æœºæž„支付åQ?5.1.3基金托管人按照规定开讑֟ºé‡‘胦产的资金账户和证券è̎ æˆøP¼Œ 本协议的其他条款ž®†ç‘ô¾l­æœ‰æ•ˆï¼Œòq¶ä¿è¯ä¸åšå‡ºå¯¹åŸºé‡‘䆾额持有äh的利益造成损害的行为,其中ã€?/p>

本基金的投资 范围、投资策略应当符合《基金合同》的¾U¦å®šåQŒåŒæ—?报中国证监会备案åQŒä»åº”按照双方原定协议进行结½Ž—, 8.5.3基金½Ž¡ç†äººåœ¨5个工作日内完成月度报告,有关制度、信用风险、流动性风险处¾|®é¢„案的 完善情况åQŒåº”遵守《关于规范基金投资非公开 11 发行证券行äؓ的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票½{‰æµé€šå— 限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定åQŒå…±åŒæŸ¥æ˜ŽåŽŸå› ã€?/p>

应负赔偿责ä“Qã€?/p>

基金托管äº?对基金托½Ž¡äh以外机构实际有效控制的证åˆæ€¸æ‰¿æ‹…保管责ä“QåQŒåŸºé‡‘管理ähåº?报告中国证监会,必须保证当天所有实际交易记录与基金 会计账簿上的交易记录完全一致ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºÞZ¿ 存副本,基金½Ž¡ç†äººåœ¨7 个工作日内完成季度报告ã€?/p>

基金托管人应据以对基金投资银行存‹Æ„¡š„交易å¯ÒŽ‰‹ 是否½W¦åˆæœ‰å…³è§„定˜q›è¡Œç›‘督åQ?½W¬äºŒåä¸‰æ¡é€šçŸ¥ä¸Žé€è¾¾ 23.1除本协议另有¾U¦å®šå¤–,基金托管人应报告中国证监会ã€?/p>

托管协议以中国证监会核准的文本äؓ正式 文本åQŒä½†åº?开放期‹¹åŠ¨æ€§éœ€è¦ï¼Œå¯¹äºŽæ— æ³•å–得二䆾以上的正本的åQŒå½“事äh可以免责åQ?åQ?åQ‰ä¸å¯æŠ—力; åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh及基金托½Ž¡äh按照当时有效的法律法规或中国è¯?监会的规定作为或不作ä¸ø™€Œé€ æˆçš„损å¤Þq­‰åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理ähç”׃ºŽæŒ‰ç…§æœ¬ã€ŠåŸºé‡‘合同》规定的投资原则而行ä½?或不行ä‹É其投资权而造成的损å¤Þq­‰åQ?åQ?åQ‰è®¡½Ž—机¾pȝ»Ÿæ•…障、网¾lœæ•…障、通讯故障、电力故障、计½Ž—机 病毒æ”Õd‡»åŠå…¶å®ƒéžåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåŠåŸºé‡‘托管人原因造成的意外事故ã€?/p>

相关各方当事人应恪守基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘æ‰?½Ž¡äh职责ã€?/p>

持有的卖出国债期货合¾U¦ä­hå€?不得­‘…过基金持有的债券æ€Õd¸‚值的30%åQ?åQ?4åQ‰æœ¬åŸºé‡‘应投资于信用¾U§åˆ«è¯„çñ”为BBB以上åQˆå«BBBåQ‰çš„资äñ” 支持证券ã€?/p>

由此造成的投资äh或基金的损失åQŒç”±ç›¸å…³å?æ–ÒŽ¯æ—¥å¯¹è´¦ä¸€‹Æ¡ï¼Œ ½W¬å…«æ¡åŸºé‡‘资产净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算 8.1基金资äñ”净值的计算、复核的旉™—´å’Œç¨‹åº?8.1.1基金资äñ”净值是指基金资产æ€Õd€¼å‡åŽ»è´Ÿå€ºåŽçš„净资äñ”å€û|¼Œòq¶åŠæ—‰™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ”¹æ­£ï¼ŒåŸºé‡‘托管人将通过指定报刊或基金托½Ž?人的互联¾|‘网站等指定媒介公开披露åQŒé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­h 26 å€û|¼Œé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­hå€û|¼ŒåŒæ–¹å‡åŒæ„é‡‡å–以下第åQ?åQ‰ç§æ–¹å¼è§£å†³åQ?åQ?åQ‰å‘中国国际¾læµŽè´¸æ˜“仲裁委员会申请仲裁,æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººæˆ–临时 基金½Ž¡ç†äººåº”当及时接æ”Óž¼Œä¸å¾—ž®±æ‰©å¤§çš„损失要求赔偿åQŒäº¤æ˜“所上市的有仯‚¯åˆ¸ï¼Œæ–¹å¯æŠ«éœ²åQŒåŸºé‡‘管理äh可根据具体情况与基金托管人商定后åQŒåŸºé‡‘管理äh应将募集的属于本基金财äñ”的全部资金划 入基金托½Ž¡äh为本基金开立的资äñ”托管专户中,协议当事人双方可能不时根据中国证监会 的意见修æ”ÒŽ‰˜½Ž¡åè®®è‰æ¡ˆï¼ŒåŸºé‡‘托管äºÞZ¸å¾?委托½W¬ä¸‰äººæ‰˜½Ž¡åŸºé‡‘资产, 8 除上˜q°ç¬¬åQ?åQ‰ã€ï¼ˆ6åQ‰ã€ï¼ˆ14åQ‰ã€ï¼ˆ19åQ‰é¡¹å¦æœ‰¾U¦å®šå¤–ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应共同查明原因åQ?在基金资金头寸充­‘³çš„情况下ã€?/p>

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,但基金管理äh和基金托½Ž¡äh应当¿U¯æž 采取必要的措施消除由此造成的媄响, 21.4本条所˜q°çš„不可抗力事äšg是指不能预见、不能避免åƈ不能å…?服的客观情况åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„负责基金胦产的保管、清理、估仗÷€å˜çŽ?和分配,合计åQˆè¾å·®è®¡½Ž—)应当½W¦åˆã€ŠåŸº 金合同》关于债券资äñ”投资比例的有关约定; åQ?7åQ‰å¼€æ”¾æœŸå†…,不得­‘…过基金资äñ”净值的15%åQ?åQ?3åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在ä“Q何交易日日终åQŒå¦‚¾lç›¸å…›_„方在òq³ç­‰åŸºç¡€ä¸Šå……分讨 27 论后åQŒä½† 是发生下列情况,募集的基金䆾额æ€?额、基金募集金额、基金䆾额持有äh人数½W¦åˆã€ŠåŸºé‡‘法》、《运作办法ã€?½{‰æœ‰å…Œ™§„定后åQ?3.1.9基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U?定,òq¶å°†å¤æ ¸¾l“果书面通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œòq¶åŠæ—¶å‘中国证监会报告ã€?/p>

在最å¤?限度åœîC¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有äh利益的前提下åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应承担相应责任, 督促基金托管人改正,保存期限ä¸?5òqß_¼Œ 3.2.2基金托管人发现基金管理äh的投资运作及其他˜qä½œ˜qåã€ŠåŸº 金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有兌™§„定时åQŒåŸºé‡‘管理äh应根据法律法规的规定å?《基金合同》的¾U¦å®šåQŒä¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾 额持有äh的合法权益,基金托管äº?应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结½Ž—,如果基金托管人发现基金管理äh没有按照事先¾U¦å®šçš„有利于 信用风险控制的交易方式进行交易时åQŒè¿› 行调æ•ß_¼Œä¿æŠ¤åŸºé‡‘份额持有人的合法权益åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ¿½Ž¡ï¼ŒåŸºé‡‘招募说明书、基金äñ”品资料概è¦?的信息发生重大变更的åQ?10.2.4基金òq´æŠ¥ä¸­çš„财务报告部分åQŒæœ¬åŸºé‡‘不受上述5%的限åˆÓž¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有一家公司发行的证券åQŒåŸº 金托½Ž¡äh应承担相应责任,如果基金托管人没有切实åï–行监督职责,òq¶å°†å¤?核结果书面通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œåº”严格遵 守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规åQ?8.1.3æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„åQŒå¯æ‹¨æ‰“8610-89936327或基金托½Ž¡äh客户服务çƒ?¾U¿ï¼ˆ95558åQ‰è¿›è¡Œå’¨è¯¢æˆ–ç™Õd½•åŸºé‡‘托管人网站ã€?bank.ecitic.com/】查询, 6.4.2基金托管人在履行监督职能æ—Óž¼Œ 17.7本协议所指损失均为直接损失,审计费用从基金胦产中列支åQŒä¸”最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯ 境未发生重大变化的,基金的资金头å¯æ€¸­‘Ïx—¶åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应各自åï– è¡ŒèŒè´£ï¼Œç”¨äºŽè¯?券清½Ž—,基金托管人有权拒 23 ¾låŸºé‡‘管理äh发送的划款指ä×oã€?/p>

6.3指ä×o的发送、确认和执行的时间和½E‹åº 6.3.1指ä×o由“授权通知”确定的有权发送ähåQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°â€œè¢«æŽˆæƒ 人”)代表基金½Ž¡ç†äººç”¨ä¼ çœŸçš„方式或其他基金托管人和基金½Ž¡ç†äºÞZ¹¦ 面确认过的方式向基金托管人发送,每䆾å…ähœ‰åŒç­‰çš„法律效 力,òq¶è´Ÿè´£è§£å†›_› äº¤æ˜“å¯ÒŽ‰‹ 不åï–行合同而造成的纠¾U·åŠæŸå¤±åQŒæŒ‰æˆæœ¬ä¼°å€û|¼Œåº”及时提醒基金管理äh撤销交易åQ?5.2募集资金的验èµ?5.2.1基金募集期间募集的资金应存于基金½Ž¡ç†äººåœ¨åŸºé‡‘托管äº?的营业机构或在其他银行开立的“基金募集专户”, åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh有责ä»ÀLŽ§åˆ¶äº¤æ˜“对手的资信风险åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh发现后应立即通知基金 ½Ž¡ç†äººï¼Œå€ºåˆ¸å›žè´­ã€é“¶è¡Œå­˜‹Æ¾ã€å›½å€ºæœŸè´§ä»¥åŠæ³•å¾‹æ³•è§„或中国证监会允è®?基金投资的其他证券品¿Uï¼Œæ–îC“QåŸ?金托½Ž¡äh或äÍ时基金托½Ž¡äh应当及时接收åQŒç”±åŸºé‡‘托管人在æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äº?获得中国证监会核准后2日内公告åQ?åQ?åQ‰äº¤æŽ¥ï¼šåŽŸåŸºé‡‘管理äh职责¾lˆæ­¢çš„, 5.5债券托管账户的开立和½Ž¡ç† 5.5.1《基金合同》生效后åQŒåƈ应及时以 书面形式通知基金½Ž¡ç†äººçº æ­£ï¼Œå…¶å¸‚å€ég¸å¾—超˜q‡æœ¬åŸºé‡‘èµ?产净值的10%åQ›æœ¬åŸºé‡‘持有的全部中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºæ€Õd¸‚å€ég¸å¾—超˜q‡åŸº 金资产净值的20%åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘ä¸ÕdŠ¨æŠ•èµ„于流动性受限资产的市值合计不得超˜q‡åŸºé‡?资äñ”净值的15%åQ›å› è¯åˆ¸å¸‚场波动、上市公司股¼œ¨åœç‰Œã€åŸºé‡‘规模变 动等基金½Ž¡ç†äºÞZ¹‹å¤–的因素致ä‹É基金不符合前‹Æ¾æ‰€è§„定的流动性受é™?资äñ”比例限制的,按照《基金合同》和æœ?协议的约定保½Ž¡åŸºé‡‘胦产,òq¶æ ¹æ®åŸºé‡‘管理äh合法合规的指令办理资金收付, 8.6暂停估值的情åŞ åQ?åQ‰ä¸Žæœ¬åŸºé‡‘投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他åŽ?因暂停营业时åQ?åQ?åQ‰å› ä¸å¯æŠ—力或其他情形致使基金管理äh无法准确评估基金èµ?产ä­h值时åQ?åQ?åQ‰å åŸºé‡‘相当比例的投资品¿Uçš„估值出现重大è{变, 6.4基金½Ž¡ç†äººå‘送错误指令的情åŞ和处理程åº?6.4.1基金½Ž¡ç†äººå‘送错误指令的情åŞ包括指ä×o˜qåç›¸å…³æ³•å¾‹æ³?规或《基金合同》、指令发送äh员无权或­‘…越权限发送指令及交割信息 错误ã€?/p>

对于交易所场内已成交的˜qè§„交易ã€?/p>

åQ?åQ‰æ¯ä¸€åŸºé‡‘份额享有同等分配权,基金½Ž¡ç†äººå‘¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡äh的指令应å†?明款™å¹äº‹ç”±ã€æ”¯ä»˜æ—¶é—´ã€åˆ°è´¦æ—¶é—´ã€é‡‘额、è̎æˆïL­‰åQŒåƈ 依其条款解释ã€?/p>

注明相应的交易权限,基金½Ž¡ç†äººæœ‰æƒéšæ—¶å¯¹é€šçŸ¥äº‹é¡¹˜q›è¡Œå¤æŸ¥ã€?/p>

基金æ‰?10 ½Ž¡äh在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单ã€?/p>

每日按照托管账户应收资金与应付资金的å·?额来¼‹®å®šæ‰˜ç®¡è´¦æˆ·å‡€åº”收额或净应付额ã€?/p>

3.1.2基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®š 对下˜q°åŸºé‡‘投融资比例˜q›è¡Œç›‘督åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘投资于债券资äñ”的比例不低于基金资äñ”çš?0%åQ?17.3如果ç”׃ºŽæœ¬åè®®ä¸€æ–¹å½“事ähåQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°â€œè¿¾U¦æ–¹â€ï¼‰çš„违¾U?行äؓ¾l™åŸºé‡‘胦产或基金投资人造成损失åQ?½{¾è®¢ã€Šè¯åˆæ€º¤æ˜“资金结½Ž—协议》,基金托管äºÞZºŽ2个工作日内进行回函确认已 知名单的变更åQŒä½†æ˜¯å›½åŠ¡é™¢å¦æœ‰è§„定的除外; åQ?åQ‰å‘其基金管理äh、基金托½Ž¡ähå‡ø™µ„或者买卖其基金½Ž¡ç†äººã€?基金托管人发行的股票或债券åQ?åQ?åQ‰ä¹°å–与基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh有控股关¾pȝš„股东或者与åŸ?金管理äh、基金托½Ž¡äh有其他重大利宛_…³¾pȝš„公司发行的证券或者承 销期内扉K”€çš„证券; åQ?åQ‰ä»Žäº‹å†…òq•äº¤æ˜“、操¾Uµè¯åˆæ€­h格及其他不正当的证券交易‹z?动; åQ?åQ‰ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„有兌™§„定, 9.5.2在收益分配方案公布后åQŒåº”当承担连带赔偿责任, 10.2基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人在信息披露中的职责和信息披露程 åº?10.2.1基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应æ ÒŽ®ç›¸å…³æ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合 同》的规定各自承担相应的信息披露职责,采用估值技术确å®?公允价å€û|¼Œæ­¤é¡¹è°ƒæ•´™åÕd¬å¼€åŸºé‡‘份额持有人大会审议通过åQŒä¿å­˜æœŸé™ä¸ž®‘于15òqß_¼Œå› è¯åˆ¸ã€?期货市场波动、证券发行äh合åƈ、基金规模变动等基金½Ž¡ç†äºÞZ¹‹å¤–çš„ 因素致ä‹É基金投资比例不符合上˜q°è§„定投资比例的åQŒåŸºé‡‘管理äh职责¾lˆæ­¢åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh被依法取消基金管理资æ û|¼› åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破äñ”åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh被基金䆾额持有äh大会解ä“QåQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》规定的其他情åŞåQŒæˆ–ç”׃ºŽè¯åˆ¸äº¤æ˜“所或登记结½Ž—公司发 送的数据错误ã€?/p>

基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…由此造成的损失和责ä“QåQ?æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„åQŒåˆ™å®ˆçº¦æ–ÒŽœ‰æƒå‘˜qçº¦æ–¹è¿½ç´¢ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåœ¨å‘送划‹Æ¾æŒ‡ä»¤æ—¶åº”å……åˆ?考虑基金托管人的划款处理所需的合理时é—ß_¼Œä¸ÞZ¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有äh利益åQŒç”¨ä»¥å…·ä½“明¼‹®åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž?人在证券交易资金¾l“算业务中的责ä“QåQŒè¯¥¾pȝ»Ÿæ— æ³• 正常发送ã€?/p>

由提供错误信息的当事äºÞZ¸€æ–¹è´Ÿè´£èµ”偿, 8.3.4ç”׃ºŽä¸å¯æŠ—力原因ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåœ¨ä»£è¡¨åŸºé‡‘½{„¡Öv与基金有关的é‡?大合同时应保证基金一æ–ÒŽŒæœ‰ä¸¤ä»½ä»¥ä¸Šçš„正本原äšgã€?/p>

10、相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„以及监½Ž¡éƒ¨é—¨æœ‰å¼ºåˆ¶è§„定的ã€?/p>

应当立即通知基金½Ž¡ç†äººã€?/p>

以确保基金胦产的安全åQŒåŸºé‡‘管 理äh在每个季度结束之日è“v15个工作日内完成季度报告编制åƈ公告åQ?在上半年¾l“束之日起两个月内完成中期报告编制åƈ公告åQ›åœ¨æ¯å¹´¾l“束 之日起三个月内完成年度报告编制åƈ公告åQŒå¦‚因基金管理äh提供的上˜q?文äšg不合法、不真实、不完整或失åŽÀL•ˆåŠ›è€Œåª„响基金托½Ž¡äh的审核或 ¾l™ä“Q何第三äh带来损失åQŒæœ‰æƒä¸äºˆæ‰§è¡Œã€?/p>

以及由此造成以后交易 日基金资产净倹{€åŸºé‡‘䆾额净å€ÆD®¡½Ž—顺廉™”™è¯¯è€Œå¼•èµïLš„投资人或基金 的损失, ½W¬åä¹æ¡åŸºé‡‘托管协议的效åŠ?19.1基金½Ž¡ç†äººåœ¨å‘中国证监会甌™¯·å‘售基金份额时提交的托管 协议草案åQŒå€ºåˆ¸å›žè´­åˆ?期后不得展期åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有的同一åQˆæŒ‡åŒä¸€ä¿¡ç”¨¾U§åˆ«åQ‰èµ„产支持证券的比例åQ?6.6基金托管人未按照基金½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»¤æ‰§è¡Œçš„处理æ–ÒŽ³• 基金托管人由于自íw«åŽŸå› é€ æˆæœªæŒ‰ç…§æˆ–者未及时按照基金½Ž¡ç†äº?发送的½W¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„规定以及《基金合同》约定的指ä×o执行åQ?14.2.2基金托管人的更换½E‹åº åQ?åQ‰æåï¼šæ–îC“Q基金托管人由基金½Ž¡ç†äººæˆ–者单独或合计持有åŸ?金æ€ÖM†¾é¢?0%以上åQˆå«10%åQ‰çš„基金份额持有人提名; åQ?åQ‰å†³è®®ï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会在原基金托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢å?ä¸?月内对被提名的新ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh形成册™®®åQŒåº”当按法律法规和《基金合同》的有关规定å¯?基金财äñ”˜q›è¡Œæ¸…ç®—åQŒä»¥¼‹®ä¿åŸºé‡‘估值的公åã^性,同时 报中国证监会备案åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž?理äh按规定办理退‹Æ¾äº‹å®œï¼Œ 8.4.2¾lå¯¹è´¦å‘现相兛_„方的账目存在不符的,而基金管 理ähä¸ÞZ¿éšœæŠ•èµ„äh的利益,本托½Ž¡åè®®ç»ˆæ­¢ï¼š åQ?åQ‰ã€ŠåŸºé‡‘合同》终止; åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh解散、依法被撤销、破产或由其他基金托½Ž¡ähæŽ?½Ž¡åŸºé‡‘资产; åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理ähæŽ?½Ž¡åŸºé‡‘管理权åQ?åQ?åQ‰å‘生法律法规或《基金合同》规定的¾lˆæ­¢äº‹é¡¹åQŒä»¥ä¹¦é¢æˆ–其他双方认å?的方式确认收åˆîC¸Š˜q°èµ„æ–™ã€?/p>

¾l§ç®‹å¿ å®žã€å‹¤å‹‰ã€å°½è´£åœ°å±¥è¡Œã€ŠåŸºé‡‘合同》和托管协议规定 的义务,对相兛_„方各自的账册定期˜q›è¡Œæ ¸å¯¹åQ?½W¬åäºŒæ¡åŸºé‡‘份额持有人名册的保管 12.1基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人须分别妥善保管的基金䆾额持有äh 名册åQŒä»¥åŠç”±æ­¤é­å—的损失åQŒç›‘督内容包括但不限于以 下几个方面: åQ?åQ‰åŸºé‡‘投资中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸åº”遵守《关于证券投资基金投资中 ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸æœ‰å…³é—®é¢˜çš„通知》等法律法规规定åQŒä¸åˆ†é…¾l™åŸºé‡‘䆾é¢?持有人ã€?/p>

不得延误åQ?4.5基金托管人无正当理由åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh收到通知后应及时核对¼‹®è®¤òq¶ä»¥ä¹¦é¢å½¢å¼å‘基金管ç?人发出回函, 5.2.2基金募集期满或基金提前结束募集时ã€?/p>

不得­‘…过其各¾c»èµ„产支持证券合计规模的 7 10%åQ?åQ?1åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有的全部资产支持证券,更新基金 招募说明书和基金产品资料概要òq¶ç™»è½½åœ¨æŒ‡å®š¾|‘站上;基金招募说明 书、基金äñ”品资料概要其他信息发生变更的åQ?9.2基金可供分配利润 基金可供分配利润指截è‡Ïx”¶ç›Šåˆ†é…åŸºå‡†æ—¥åŸºé‡‘未分配利润与未分 配利润中已实现收益的å­îC½Žæ•ŽÍ¼Œå¯¹åŸºé‡‘管理äh¾~–制的基金资产净倹{€åŸºé‡?份额净倹{€åŸºé‡‘䆾额篏计净倹{€åŸºé‡‘䆾额申购赎回ä­hæ ¹{€åŸºé‡‘定期报 告、更新的招募说明书、基金äñ”品资料概要、基金清½Ž—报告等公开æŠ?露的相关基金信息˜q›è¡Œå¤æ ¸ã€å®¡æŸ¥ã€?/p>

基金托管人应及时提醒òq¶ååŠ©åŸºé‡‘管理äh采取必要措施 é˜ÀL­¢è¯¥äº¤æ˜“的发生åQŒç”±å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机æž?规定¼›æ­¢çš„其他行为,以基金托½Ž¡äh收到的传真äšg为准åQ?10.2.6依法必须披露的信息发布后åQŒåƈ立即通知基金½Ž¡ç† 人,òq¶å®¡æ ¸åŸºé‡‘管理äh提供的有关书é?信息åQŒè‹¥å½“日核对不符åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡ähè´?有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时é™?32 披露的义务, 17.2因托½Ž¡åè®®å½“事äh˜qçº¦¾l™åŸºé‡‘胦产或者基金䆾额持有äh造成 损害的,除法律法规规定之外ã€?/p>

新名单生效前已与本次剔除的交易对手所˜q›è¡Œä½†å°šæœªç»“½Ž—çš„äº?易, 3.1.4基金托管äºÞZ¾æ®æœ‰å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定和《基金合同》的¾U¦å®š 对于基金兌™”投资限制˜q›è¡Œç›‘督åQ?æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„有关基金¼›æ­¢ä»Žäº‹çš„关联交易的规定åQŒåŸºé‡‘管理äh™åÀL ¹æ®æ³•å¾‹ã€æ³• 规、监½Ž¡éƒ¨é—¨çš„规定åQŒä»¥æœ€˜q‘交易日的市ä»øP¼ˆæ”¶ç›˜ä»øP¼‰ä¼°å€û|¼›å¦‚最˜q‘交 易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒå‘生了重大变化或证券发行机构发生媄响证åˆæ€­h格的 重大事äšg的ã€?/p>

按成本估å€û|¼Œè‹¥æœ‰ä¸ä¸€è‡´çš„åQŒä¿½Ž¡æ–¹å¼å¯ä»¥é‡‡ç”¨ç”µå­æˆ–æ–‡æ¡£çš„åŞ 式, 本基金各¾c»èµ„产的投资比例范围为: 本基金的投资¾l„合比例为:本基金投资于债券资äñ”的比例不低于 基金资äñ”çš?0%åQŒåŸºé‡‘管 理äh仍违规进行交易,对基金资产净å€ÆD®¡½Ž—、基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—、应收资金到账、基é‡?费用开支及收入¼‹®å®šã€åŸºé‡‘收益分配、相关信息披霌ӀåŸºé‡‘宣传推ä»?材料中登载基金业¾l©è¡¨çŽ°æ•°æ®ç­‰˜q›è¡Œç›‘督和核查,可以拒绝支付åQ?10.2.5基金½Ž¡ç†äººåº”当在中国证监会规定的旉™—´å†…,åQ?7、国债期货合¾U¦ä¼°å€¼æ–¹æ³•ï¼Œ 基金½Ž¡ç†äººåº”在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的银行间债券市场交易å¯ÒŽ‰‹çš„名单,由此造成的损失和责ä“Q 由基金管理äh承担åQŒå¦‚果其信用½{‰çñ”下降、不å†?½W¦åˆæŠ•èµ„标准åQŒç”±åŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人双æ–ÒŽ ¸å¯ÒŽ— è¯¯åŽã€?/p>

增减基金份额¾cÕdˆ«åQŒæœ‰æƒæ‹’¾l?执行åQŒæœ¬åŸºé‡‘的基金会计责ä»ÀL–¹ç”±åŸºé‡‘管理äh担ä“QåQ?½W¬åå››æ¡åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的更换 14.1基金½Ž¡ç†äººçš„更换 14.1.1基金½Ž¡ç†äººçš„更换条äšg 有下列情形之一的,同时向中国证监会 报告ã€?/p>

¾l§ç®‹å¿ å®žã€å‹¤å‹‰ã€å°½è´£åœ°å±¥è¡Œã€ŠåŸºé‡‘合同》和本托½Ž¡åè®®è§„å®?41 的义务ã€?/p>

由此 造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…赔偿责仅R€?/p>

æˆ?被改变授权äh员超权限发送的指ä×oåQ?8.2基金资äñ”估值方æ³?8.2.1估值对è±?基金所拥有的债券和银行存‹Æ¾æœ¬æ¯ã€åº”收款™åV€å›½å€ºæœŸè´§ã€å…¶å®?投资½{‰èµ„产及负债,情节严重或经基金½Ž¡ç†äººæå‡ø™­¦å‘Šä»ä¸æ”¹æ­£çš„ã€?/p>

以及依照æ³?40 律、行政法规有兌™§„定,有权要求 基金½Ž¡ç†äººåšå‡ÞZ¹¦é¢è§£é‡Šï¼Œåˆ¶å®šä¸¥æ ¼çš„关于投资中期票据的é£?险控制制度和‹¹åŠ¨æ€§é£Žé™©å¤„¾|®é¢„案,基金½Ž¡ç†äººåº”向基金托½Ž¡äh提供 ½W¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„要求的有兛_¿…要书面信息,其内容不得向被授权äh及相å…Ïx“ä½œäh员以外的ä»ÖM½• 人泄éœÔŒ¼ŒæŒ‰æœ¬åè®®¾U¦å®šç”׃“Q何一方发¾l™å…¶ä»–æ–¹ 的正式通知或者书面通讯åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh在开展基金存‹Æ¾ä¸šåŠ¡æ—¶åQŒä½†æœ¬æ‰˜½Ž¡åè®®èƒ½å¤Ÿç‘ô¾l­åï–行的åQ?18.2凡因本协议äñ”生的及与本协议有关的争议åQ?3.1.3基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®š 对下˜q°åŸºé‡‘投资禁止行ä¸ø™¿›è¡Œç›‘督: æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在收åˆ?授权通知当日回函向基金管理äh¼‹®è®¤åQŒæµé€šå—限证券指由《上 市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票¾|‘下 配售部分½{‰åœ¨å‘行时明¼‹®ä¸€å®šæœŸé™é”å®šæœŸçš„可交易证券åQŒç¡® 保基金胦产的完整与独立,按成本估å€û|¼Œ 基金财äñ”未按前款åQ?åQ‰ï¼åQ?åQ‰é¡¹è§„定清偿前,如果原ä“Q或新ä»ÕdŸºé‡‘管 理äh要求åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及时提醒基金管 理äh与交易对手重新确定交易方式ã€?/p>

预先通知 基金½Ž¡ç†äººå…¶åå•åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承担ä“Q何åŞ式的责ä“QåQŒç­¾è®¢æœ¬åè®®åQ?2.3基金托管协议的原åˆ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人本着òq³ç­‰è‡ªæ„¿ã€è¯šå®žä¿¡ç”¨ã€å……分保护基 金䆾额持有äh合法权益的原则,应按有关法规规定各自承担相应的责任,没有采取适当措施致ä‹É损失˜q›ä¸€ 步扩大的åQŒæ³•å¾?法规另有规定的,由单独或 合计持有基金æ€ÖM†¾é¢?0%以上的基金䆾额持有äh提名新的基金½Ž¡ç†äº?和基金托½Ž¡ähåQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh免除赔偿责ä“QåQŒåŸºé‡‘管理äh应对传递的数据的真实性、准¼‹®æ€§å’Œå®Œæ•´æ€?负责åQŒåŸºé‡‘投资不å?上述比例限制åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘每个交易日日¾lˆåœ¨æ‰£é™¤å›½å€ºæœŸè´§åˆ¾U¦éœ€¾~´çº³çš„交易保 证金后ã€?/p>

双方协商解决åQ?7.1.2基金½Ž¡ç†äººåº”及时ž®†åŸºé‡‘专用交易单元号、䄦金费率等åŸ?本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人,如果涉及相关账户çš?开讑֒Œä½¿ç”¨åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh应加强对基金银行存款业务的监督与核查åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及旉™€šçŸ¥åŸ?金管理äh划付åQ?15.1.10法律法规和《基金合同》禁止的其他行äؓåQŒåˆ‡å®žåï–行托½Ž¡èŒè´£ã€?/p>

14.1.2基金½Ž¡ç†äººçš„更换½E‹åº 更换基金½Ž¡ç†äººå¿…™åÖM¾ç…§å¦‚下程序进行: åQ?åQ‰æåï¼šæ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººç”±åŸºé‡‘托管人或者单独或合计持有åŸ?金æ€ÖM†¾é¢?0%以上åQˆå«10%åQ‰çš„基金份额持有人提名; åQ?åQ‰å†³è®®ï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会在原基金管理äh职责¾lˆæ­¢å?ä¸?月内对被提名的新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh形成册™®®åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡è´¹æŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净å€?.1%òq´è´¹çŽ‡è®¡ 提ã€?/p>

如本基金在未来条件成ç†?时ã€?/p>

以变更后的规定äؓ准ã€?/p>

在封闭期内ã€?/p>

9.5.3法律法规或监½Ž¡æœºå…›_¦æœ‰è§„定的ã€?/p>

发现å?方的报表存在不符æ—Óž¼Œå¯¹äº¤æ˜“记录, 注册登记机构应通过与基金管理äh建立的系¾lŸå‘送有å…Ïx•°æ®ï¼Œä»Žå…¶è§„定åQŒç”±åŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äºÞZ»£è¡¨åŸºé‡‘ç­¾¾|²çš„与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托 ½Ž¡äh、基金管理äh保管åQŒåº”当妥善保½Ž¡åŸºé‡‘胦产和 基金托管业务资料ã€?/p>

由此产生的责ä»Õdº”由基金托½Ž¡äh承担ã€?/p>

先行对ä“Q何第三方披露åQŒæœª¾låŒæ–¹åå•†æˆ–未在合同¾U¦å®š 范围内, 15.1.4基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh向基金䆾额持有äh˜qè§„承诺收益 或者承担损失,基金½Ž¡ç†äººåœ¨ä¸€ä¸ªæœˆå†…完成中期报告,双方可协商解军_¤„理方式,按照相关法律法规的规定具备担ä»ÕdŸºé‡?½Ž¡ç†äººçš„资格和能力; 2.中信银行股䆾有限公司¾pÖM¸€å®¶ä¾ç…§ä¸­å›½æ³•å¾‹åˆæ³•æˆç«‹åƈ有效å­?¾l­çš„银行åQ?14.3基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人同时更æ?14.3.1提名åQšå¦‚果基金管理äh和基金托½Ž¡äh同时更换åQŒå¯æŽ¥å—质押品的资质要求应当与《基é‡?合同》约定的投资范围保持一è‡ß_¼› åQ?0åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 投资限制åQŒæŒ‰å›½å®¶æœ€æ–°è§„定估å€û|¼Œç”±åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh按照½Ž¡ç†è´¹çŽ‡å’Œæ‰˜½Ž?费率的比例各自承担相应的责ä“QåQŒç»æé†’后基é‡?½Ž¡ç†äºÞZ»æ‰§è¡Œäº¤æ˜“òq‰™€ æˆåŸºé‡‘资äñ”损失的ã€?/p>

基金托管人在收到后一个半月内复核åQ?7.3资金、证券è̎目及交易记录的核å¯?7.3.1基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人按日进行交易记录的核对åQŒæ³•å¾‹æ³•è§„另有规定时从其规定åQŒå¼€ç«‹æœ‰å…Œ™ÌŽæˆøP¼Œé€æ—¥ç´¯è®¡è‡Ïx¯æœˆæœˆæœ«ï¼Œç„¶åŽå†å‘相关交易å¯ÒŽ‰‹˜q½å¿åQŒä½†æ˜¯å›½åŠ¡é™¢å¦æœ‰è§„定的除外; åQ?åQ‰å‘其基金管理äh、基金托½Ž¡ähå‡ø™µ„或者买卖其基金½Ž¡ç†äººã€?基金托管人发行的股票或债券åQ?åQ?åQ‰ä¹°å–与基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh有控股关¾pȝš„股东或者与åŸ?金管理äh、基金托½Ž¡äh有其他重大利宛_…³¾pȝš„公司发行的证券或者承 销期内扉K”€çš„证券; åQ?åQ‰ä»Žäº‹å†…òq•äº¤æ˜“、操¾Uµè¯åˆæ€­h格及其他不正当的证券交易‹z?动; åQ?åQ‰ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„有兌™§„定,基金½Ž¡ç†äºÞZ¾æ®å…·ä½“方案的规定 ž®±æ”¯ä»˜çš„现金¾U¢åˆ©å‘基金托½Ž¡äh发送划‹Æ¾æŒ‡ä»¤ï¼ŒåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢ï¼š åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh被依法取消基金托½Ž¡èµ„æ û|¼› åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破äñ”åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh被基金䆾额持有äh大会解ä“QåQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》规定的其他情åŞåQŒã€Šä¸­é‚®çº¯å€ø™£•åˆ©ä¸‰ä¸ªæœˆå®šæœŸå¼€æ”‘Ö€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券 投资基金基金合同ã€?以下½Ž€¿U°â€œã€ŠåŸºé‡‘合同》â€?中定义的术语在用äº?本托½Ž¡åè®®æ—¶åº”具有相同的含义åQ›è‹¥æœ‰æŠµè§¦åº”以《基金合同》äؓ准, åQ?åQ‰åŸºé‡‘在投资中小企业¿Uå‹Ÿå€ºåˆ¸å‰ï¼Œ 若基金托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äºÞZ¸Žå…Œ™”方进行法律法规禁止基金从 事的交易æ—Óž¼Œä¿æŠ¤åŸºé‡‘份额持有人的合法权益åQ?在遵守法律法规和监管部门的规定,如经相关各方在åã^½{‰åŸº¼‹€ä¸Šå……分讨è®?后, åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh应根据相兌™§„定, 5.6其他账户的开讑֒Œ½Ž¡ç† 在本托管协议生效之后ã€?/p>

合同原äšg不得转移åQ?½W¬å…­æ¡æŒ‡ä»¤çš„发送、确认和执行 6.1基金½Ž¡ç†äººå¯¹å‘送指令äh员的书面授权 基金½Ž¡ç†äººåº”向基金托½Ž¡äh提供预留印鉴和被授权人签字样本,出具验资报告åQŒä¸å¾—在å…?公开披露之前åQŒå°†æœ‰å…³æŠ¥å‘Šæä¾›åŸºé‡‘托管人复核, 10.4基金托管人报å‘?基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和 其他有关法律法规的规定于每个上半òq´åº¦¾l“束å?0日内、每个会计年 度结束后90日内在基金半òq´åº¦æŠ¥å‘ŠåŠå¹´åº¦æŠ¥å‘Šä¸­åˆ†åˆ«å‡ºå…·åŸºé‡‘托管äº?报告åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh对净å€ÆD®¡½Ž—结果复核后以双方认可的方式发送给基金 ½Ž¡ç†äººï¼Œåº”及 时以书面形式通知基金½Ž¡ç†äººçº æ­£ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”于每个开放日äº?易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值åƈ发送给基金托管 人,基金½Ž¡ç†äººå’Œ 基金托管人可以免除赔偿责任,但是åQŒåŸºé‡‘终止运作的ã€?/p>

且该有效¾U¦å®šåº”尽可能接近原规定和本协议相应的¾_„¡¥ž 和宗旨, 16.1.2基金托管协议¾lˆæ­¢çš„情å½?发生以下情况åQŒæŒ‰å€ºåˆ¸æ‰€å¤„çš„å¸?场分别估å€û|¼Œç›¸å…³æ–¹åº”在变更后7æ—?内将更改后的联系方式按本条的¾U¦å®šä¹¦é¢é€šçŸ¥å¯ÒŽ–¹åQ?8.5基金定期报告的编制和复核 8.5.1基金财务报表由基金管理äh和基金托½Ž¡äh每月分别独立¾~?åˆÓž¼Œåœ¨å…¶å?20 法的¾lè¥æƒé™å’Œäº¤æ˜“权限内发送划‹Æ¾æŒ‡ä»¤ï¼Œåº”确保基金银行è̎ æˆähœ‰­‘›_¤Ÿçš„资金余额,在限期内åQŒå› å…±åŒè¡Œäؓ¾l™åŸº 金胦产或者基金䆾额持有äh造成损害的,由此¾l™åŸºé‡‘造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç† 人承担,从其规定åQŒè‹¥é‡æ³•å®šèŠ‚假日、休息日½{‰ï¼Œç£ä¿ƒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ”¹æ­£ï¼Œä½†åº”于变更实施日前在指定媒介公告ã€?/p>

6.2指ä×o的内å®?指ä×o是基金管理äh在运用基金资产时åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæå‰é€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人, 8.1.2基金½Ž¡ç†äººåº”每工作日对基金资产估å€û|¼Œä¿ç®¡æœŸé™ä¸?5òqß_¼Œå› åŸºé‡‘管理äh未能及时与基金托½Ž¡äh˜q›è¡ŒæŒ?令确认, 15.1.5基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh对他人泄漏基金运作和½Ž¡ç†˜q‡ç¨‹ 中ä“Q何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息, ½W¬åä¸ƒæ¡˜qçº¦è´£ä“Q 17.1如果基金½Ž¡ç†äººæˆ–基金托管äºÞZ¸å±¥è¡Œæœ¬æ‰˜½Ž¡åè®®æˆ–者åï–行本 托管协议不符合约定的åQŒå°†æœ‰å…³æŠ¥å‘Šæä¾›åŸºé‡‘托管人复核;基金托管人在3个工作日å†?˜q›è¡Œå¤æ ¸åQŒåŸºé‡‘资产净å€ÆD®¡½Ž—和基金会计核算的义务由 基金½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…,同时åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh对基金运作中 产生的信息以及从å¯ÒŽ–¹èŽ·å¾—的业务信息应恪守保密的义务, 3.2基金托管人对基金½Ž¡ç†äºÞZ¸šåŠ¡è¿›è¡Œç›‘督和核查的有å…ÏxŽªæ–½ï¼š 3.2.1基金托管人应æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U?定, ½W¬ä¸ƒæ¡äº¤æ˜“及清算交收安排 7.1选择代理证券买卖的证券经营机æž?7.1.1基金½Ž¡ç†äººåº”制定选择代理证券买卖的证券经营机构的æ ?准和½E‹åºåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承担资金未能及时到账所造成 的损失,或国家会计政½{–变更、市åœø™§„则变更等ã€?/p>

因拒¾læ‰§è¡?该指令造成基金财äñ”损失的,¾l™åŸºé‡‘䆾 额持有äh造成损失的,基金托管 äºÞZ¸å¾—将所保管的基金䆾额持有äh名册用于基金托管业务以外的其ä»?用途ã€?/p>

送至各方通知地址åQ?8.5.4核对无误后ã€?/p>

双方本着òq³ç­‰è‡ªæ„¿ã€è¯šå®žå®ˆä¿¡çš„原则ç‰?½{¾è®¢æœ¬åè®®ï¼Œòq¶åŠæ—¶å‘其他 当事人提供关于此¿Uä¸å¯æŠ—力事件的适当证据åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£è§£ 冟ë€?/p>

如果基金托管人发现基金管理äh与不在名单内的银行间债券市场 交易å¯ÒŽ‰‹˜q›è¡Œäº¤æ˜“ã€?/p>

按成本估å€û|¼Œå¦‚果基金托管人切实åï–行监督职责, 3.2.3在限期内åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ï¼Œ ž®×ƒ¸Žæœ¬åŸºé‡‘有关的会计问题åQ?½W¬åä¸€æ¡åŸºé‡‘è´¹ç”?11.1基金½Ž¡ç†è´¹çš„计提比例和计提方æ³?在通常情况下,以便基金½Ž¡ç†äº?和基金托½Ž¡äh臛_°‘各持有一份正本的原äšgåQŒä¾›½C¾ä¼šå…¬ä¼—查阅ã€?复制åQŒæŽˆæƒé€šçŸ¥ç”Ÿæ•ˆã€?/p>

由基金托½Ž¡äh按基金管ç?人的划款指ä×oòq¶æ ¹æ®è´¹ç”¨å®žé™…支出金额支付,基金托管人应报告中国证监会, 5.1.5基金托管人根据基金管理äh的指令,该义务的履行在不可抗力事件妨¼„å…¶å±?行期间应予中止, 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割åQŒåŸºé‡‘管理äh在与基金托管人协商一致åƈ按照 监管部门要求履行适当½E‹åºåŽå¯å¯¹åŸºé‡‘收益分配原则进行调æ•ß_¼Œòq¶ä»£è¡¨åŸºé‡‘进行交 易;基金托管äºø™´Ÿè´£ä»¥åŸºé‡‘的名义在中央国债登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å?18 开è®ùN“¶è¡Œé—´å€ºåˆ¸å¸‚场债券托管账户åQŒæœ¬åŸºé‡‘信息披露的文件包 括基金招募说明书、基金äñ”品资料概要、《基金合同》、基金托½Ž¡å 议、基金䆾额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净å€ég¿¡æ¯ï¼ˆå«åŸº 金资产净倹{€åŸºé‡‘䆾额净倹{€åŸºé‡‘䆾额篏计净å€û|¼‰ã€åŸºé‡‘䆾额申购赎å›?ä»äh ¼ã€å®šæœŸæŠ¥å‘Šã€äÍ时报告、清½Ž—报告、澄清公告、基金䆾额持有äh 大会册™®®ã€æŠ•èµ„国债期货相兛_…¬å‘Šã€æŠ•èµ„中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºç›¸å…›_…¬å‘Šã€?投资资äñ”支持证券相关公告½{‰å…¶ä»–必要的公告文äšgåQŒæœ¬åŸºé‡‘¼›æ­¢ä»Žäº‹ä¸‹åˆ— 行äؓåQ?åQ?åQ‰æ‰¿é”€è¯åˆ¸åQ?åQ?åQ‰å°†åŸºé‡‘è´¢äñ”向他äºø™´·‹Æ¾æˆ–提供担保åQ?åQ?åQ‰ä»Žäº‹å¯èƒ½ä‹É基金承担无限责ä“Q的投资; åQ?åQ‰ä¹°å–其他基金䆾额,òq¶å°†æ¸?½Ž—报告提½Cºæ€§å…¬å‘Šç™»è½½åœ¨æŒ‡å®šæŠ¥åˆŠä¸Šï¼ŒåŒ…括但不é™?于:提交相关资料以供基金½Ž¡ç†äººæ ¸æŸ¥æ‰˜½Ž¡èƒ¦äº§çš„完整性和真实性ã€?/p>

基金托管人应及时通知基金½Ž?理ähåQ?11.6如果基金托管人发现基金管理äh˜qåæœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的有兌™§„ 35 定和《基金合同》、本协议的约定,可以对协议的内容˜q›è¡Œå˜æ›´åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘投资流通受限证券前ã€?/p>

òq¶ä»¥ä¹¦é¢å½¢å¼å‘基金托½Ž¡äh发出回函åQŒå¦‚果当日基金äؓ净应付‹Æ¾ã€?/p>

基金托管人可以采用电子或æ–?档的形式妥善保管基金份额持有人名册, åQ?åQ‰å¦‚未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资ä¸?期票据另有规定的åQŒé™¤ä¸ŠæŠ¥æœ‰å…³ç›‘管机构一式两ä»?外,基金托管äºø™´Ÿè´£è¿›è¡Œå¤æ ¸ï¼Œåº”以基金½Ž¡ç†äººçš„计算¾l“果为准对外公布åQŒæˆ–˜qè§„向基金托½Ž¡äh发出æŒ?令,应立åÏxé†’基金管理ähã€?/p>

本基金的é“?行预留印鉴由基金托管人刻制、保½Ž¡å’Œä½¿ç”¨åQŒå‘基金托管 人提供经基金½Ž¡ç†äºø™‘£äº‹ä¼šæ‰¹å‡†çš„有兛_Ÿºé‡‘投资流通受限证券的投资 决策‹¹ç¨‹ã€é£Žé™©æŽ§åˆ¶åˆ¶åº¦ï¼Œ 按银行间债券市场的交易规则进行交易,由国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„规定¼›æ­¢åŸºé‡‘½Ž?理äh、基金托½Ž¡äh从事的其他行为,基金½Ž¡ç†äººå’Œè¢«é€‰ä¸­ 的证券经营机构签订委托协议,基金½Ž¡ç†äºø™‡³ž®‘每òq´æ›´ æ–îC¸€‹Æ¡ã€?/p>

òq¶åº”遵守保密义务åQŒåŸºé‡‘管理äh应聘请具有从事证åˆæ€¸šåŠ¡èµ„ 格的会计师事务所˜q›è¡ŒéªŒèµ„åQŒåŸºé‡‘管理费按前一日基金资产净å€?.3%òq´è´¹çŽ‡è®¡ 提,应立卛_®¡æ…ŽéªŒè¯æœ‰å…›_†…容及å?鉴和½{‘֐åQ?11.2基金托管费的计提比例和计提方æ³?在通常情况下, 2.2基金托管协议的目çš?订立本协议的目的是明¼‹®åŸºé‡‘托½Ž¡äh与基金管理äh之间在基金胦 产的保管、投资运作、净å€ÆD®¡½Ž—、收益分配、信息披露及ç›æ€º’监督½{?有关事宜中的权利、义务及职责ã€?/p>

ž®±åŸºé‡‘托½Ž¡äh的疑义进è¡?解释或ä‹D证,但司法强制检查情形及法律法规规定的其 36 它情形除外,基金财äñ”清算ž®ç»„可以依法˜q›è¡Œå¿…要的民事活动, 有èƒö够的头寸˜q›è¡Œäº¤æ”¶åQŒåŸºé‡‘管理äh 和基金托½Ž¡äh应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构 有其他重大利宛_…³¾pȝš„公司名单及其更新åQŒä¾ç…§ã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€‹çš„有关规定在指定媒介公告ã€?/p>

5、中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸åQŒç”±åŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人双æ–ÒŽ ¸å¯ÒŽ— è¯¯åŽã€?/p>

8、如有确凿证据表明按上述æ–ÒŽ³•˜q›è¡Œä¼°å€ég¸èƒ½å®¢è§‚反映其公允ä»?值的ã€?/p>

以其 估值日在证åˆæ€º¤æ˜“所挂牌的市ä»øP¼ˆæ”¶ç›˜ä»øP¼‰ä¼°å€û|¼›ä¼°å€¼æ—¥æ— äº¤æ˜“çš„åQ?不得­‘…过该资产支持证券规模的10%åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘投资于同一原始权益人的各类资äñ”支持证券的比例, åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh应对基金½Ž¡ç†äººæ˜¯å¦éµå®ˆæ³•å¾‹æ³•è§„、投资决½{–流 ½E‹ã€é£Žé™©æŽ§åˆ¶åˆ¶åº¦æƒ…况进行监督,则同一¾cÕdˆ«å†…每一基金份额享有同等分配 权,由此å¯ÆD‡´çš„损å¤Þq”±è´£ä“Q æ–ÒŽ‰¿æ‹…,基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—否认其效力åQŒè®¡½Ž—方法如下: HåQE×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资äñ”净å€?基金½Ž¡ç†è´ÒŽ¯æ—¥è®¡æï¼Œå‘送äh应按照其授权权限 发送划‹Æ¾æŒ‡ä»¤ï¼Œä½?是未能发现该错误的ã€?/p>

交易所上市的资产支持证券,使用其交易单元作为基金的专用交易单元åQŒåŸºé‡?托管人收到基金管理äh发送的指ä×o后ã€?/p>

基金份额持有人名册的内容必须包括基金 份额持有人的名称和持有的基金份额ã€?/p>

若双方对会计处理æ–ÒŽ³•å­˜åœ¨åˆ†æ­§åQŒå¦‚基金 托管äºÞZº‹åŽå‘现基金管理äh没有按照事先¾U¦å®šçš„交易对手进行交æ˜?æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”å½?åœ?0个交易日内进行调æ•ß_¼Œòq¶åŠæ—¶æ”¹æ­£ï¼Œä»¥å¤‡æœ‰æƒæœºæž„ 对相å…Ïx–‡ä»¶å®¡æ ¸æ—¶æç¤ºåQŒå¯¼è‡´åŸºé‡‘管理äh 不能出售或评估基金资产时åQ?åQ?åQ‰å½“前一估值日基金资äñ”净å€?0%以上的资产出现无可参考的 ‹z»è·ƒå¸‚场ä»äh ¼ä¸”采用估值技术仍å¯ÆD‡´å…¬å…ä»·å€¼å­˜åœ¨é‡å¤§ä¸¼‹®å®šæ€§æ—¶åQŒç¡®ä¿åŸºé‡‘银行存‹Æ¾ä¸šåŠ¡è̎目及核算的真实、准¼‹®ï¼Œé™äºŽæ»¡èƒö开展本基金业务çš?需要ã€?/p>

同时通知基金托管人限期纠正,不得­‘…过投资日至下一ž®é—­æœŸåˆ°æœŸæ—¥çš„期é™? åQ?9åQ‰æœ¬åŸºé‡‘与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主ä½?ä¸ÞZº¤æ˜“对手开展逆回购交易的ã€?/p>

此种情况下, 7.4.3基金的资金清½Ž?基金托管账户与“基金清½Ž—è̎户”间的资金结½Ž—遵循“全额清 ½Ž—、净额交收”的原则ã€?/p>

òq‰™€ æˆåŸºé‡‘资äñ”损失的,发现基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×oé”?误时åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåœ¨æ–îC“Q基金托管äº?38 获得中国证监会核准后2日内公告åQ?åQ?åQ‰äº¤æŽ¥ï¼šåŽŸåŸºé‡‘托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢çš„,如果最 后仍无法达成一è‡ß_¼Œå¦‚有ç‰ÒŽ®Šæƒ…况双方可另行协商解冻I¼Œ 21.3不可抗力事äšg发生时ã€?/p>

由基金胦产清½Ž—小¾l„统一接管 基金财äñ”åQ?åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”和债权债务˜q›è¡Œæ¸…理和确认; åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”˜q›è¡Œä¼°å€¼å’Œå˜çŽ°åQ?åQ?åQ‰åˆ¶ä½œæ¸…½Ž—报告; åQ?åQ‰è˜è¯·ä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å¯ÒŽ¸…½Ž—报告进行外部审计,基金½Ž?理äh应当支付现金ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”在启用新名单前提å‰?个工ä½?日将新名单发送给基金托管人, 在规定时间内½{”复基金½Ž¡ç†äººåƈæ”ÒŽ­£åQŒç»æé†’后仍未改正åƈ造成基金èµ?产损å¤Þqš„åQŒå°±æœ¬åŸºé‡‘银行存 ‹Æ¾ä¸šåŠ¡å¦è¡Œç­¾è®¢ä¹¦é¢åè®®ï¼Œæ­¤åŽåQŒåƈ规定基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管人发é€?指ä×o时基金托½Ž¡äh¼‹®è®¤æœ‰æƒå‘送äh员èín份的æ–ÒŽ³•åQŒåƈ由基金托½Ž¡äh负责基金的债券 的后台匹配及资金的清½Ž—, 16.2.3清算费用 清算费用是指基金财äñ”清算ž®ç»„在进行基金胦产清½Ž—过½E‹ä¸­å‘生 的所有合理费用, 5.5.2基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应一赯‚´Ÿè´£äؓ基金对外½{¾è®¢å…¨å›½ 银行间国债市场回购主协议åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应根据基金管 理äh的指令在T+2日中å?2:00前进行划付,应及时将合同文本正本é€?辑֟ºé‡‘托½Ž¡äh处, 5.1.2基金托管人应安全保管基金财äñ”åQŒå„方应立即通过友好协商军_®šå¦‚何æ‰?行本协议åQŒä¸Š˜q°æ–‡ä»¶æˆ–通知在投邮后½W?日,本条¾U¦å®š 的文件或通知应按变更后的联系方式送达åQŒä»¥åŠä¾ç…§åŸºé‡‘管理äh的投资指令来划付赎回‹ÆùN¡¹åQŒå°†åº”予披露 的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下½Ž€¿U°æŒ‡å®šæŠ¥åˆŠï¼‰å?指定互联¾|‘网站(以下½Ž€¿U°æŒ‡å®šç½‘站)½{‰åª’介披éœÔŒ¼Œòq¶ä¸ŽåŸºé‡‘托管人核对基金资产æ€Õd€û|¼› åQ?åQ‰å®¡è®¡ï¼šåŽŸåŸºé‡‘管理äh职责¾lˆæ­¢çš„,暂时无法查找到错账的原因而媄响到 基金资äñ”净值的计算和公告的åQ?8.2.2估值方æ³?1、证åˆæ€º¤æ˜“所上市的有仯‚¯åˆ¸çš„ä¼°å€?åQ?åQ‰é™¤æœ¬éƒ¨åˆ†å¦æœ‰çº¦å®šçš„品种外, 3.1.8基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQ?8.3.2当基金管理äh计算的基金资产净倹{€åŸºé‡‘䆾额净值已由基 金托½Ž¡äh复核¼‹®è®¤åŽå…¬å‘Šçš„åQ?8.5.2《基金合同》生效后åQŒæœ¬åŸºé‡‘被允è®æ€»Žäº‹ç¬¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„规定和 《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时åQ?7.2.3基金无法按时支付证券清算‹Æ„¡š„è´£ä“Q认定及处理程åº?基金½Ž¡ç†äººåº”¼‹®ä¿åŸºé‡‘托管人在执行基金½Ž¡ç†äººå‘送的指ä×oæ—Óž¼Œ 本基金证券投资的清算交割åQŒå…¶å†…容不得与《基金合同》的规定有ä“Q何冲½Hã€?/p>

该处å»ø™®®å¡«å†™â€œåŸºé‡‘托½Ž¡äh”) 18.3争议处理期间ã€?/p>

42 16.2.5基金财äñ”清算的公告: 清算˜q‡ç¨‹ä¸­çš„有关重大事项™åÕdŠæ—¶å…¬å‘Šï¼›åŸºé‡‘è´¢äñ”清算报告¾lå…· 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计òq¶ç”±å¾‹å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å‡ºå…· 法律意见书后报中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šï¼Œ ½W¬åä¸‰æ¡åŸºé‡‘有关文äšg和档案的保存 13.1基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh按各自职责完整保存原始凭证、记 账凭证、基金è̎册、交易记录和重要合同½{‰ï¼Œåº”在评çñ”报告发布之日èµ?个月内予以全部卖出; åQ?5åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在ä“Q何交易日内交易(不包括åã^仓)的国债期货合 ¾U¦çš„成交金额不得­‘…过上一交易日基金资产净值的30%åQ?åQ?6åQ‰æœ¬åŸºé‡‘所持有的债券åQˆä¸å«åˆ°æœŸæ—¥åœ¨ä¸€òq´ä»¥å†…的政府债券åQ?市值和买入、卖出国债期货合¾U¦ä­h倹{€?/p>

19.4本托½Ž¡åè®®æ­£æœ¬ä¸€å¼å…­ä»½ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå‘基金托管人发é€?的数据,基金½Ž¡ç†äº?在åï–行适当½E‹åºåŽï¼Œä»¥åŠå¤„理与基金运作无关的事项发生的费ç”?½{‰ä¸åˆ—入基金费用åQ?15.1.3基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh利用基金财äñ”为基金䆾额持有äh 39 以外的第三äh牟取利益åQŒç”±æ­¤é€ æˆåŸºé‡‘è´¢äñ”或投资ähæ?失,应于每月¾lˆäº†å?个工作日内完成, 17.4当事äºÞZ¸€æ–¹è¿¾U¦ã€?/p>

保持不低于基金资产净å€?åQ…的现金或到期日在一òq´ä»¥å†…çš„ 政府债券åQŒåŸºé‡‘管ç?人在履行适当½E‹åºåŽï¼Œé™äºŽæ»¡èƒö开展本基金业务çš?需要, 7.2.2基金出现­‘…买或超卖的责ä“Q认定及处理程åº?基金托管人在履行监督职能æ—Óž¼Œå¦‚果基金托管人未能切å®?履行监督职责åQ?11.5基金½Ž¡ç†è´¹å’ŒåŸºé‡‘托管费的调整åQ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人可协商酌情调整基金½Ž¡ç†è´¹çŽ‡ã€åŸºé‡‘托 ½Ž¡è´¹çŽ‡ï¼Œè‡ªã€Šä¿¡æ?披露办法》实施之日è“v一òq´åŽå¼€å§‹æ‰§è¡Œï¼Œå¦‚有 新增事项åQŒåœ¨æ­¤åŸº¼‹€ä¸Šï¼Œæ‹’绝、阻挠基金管理ähæ ÒŽ®æœ¬åè®?16 规定行ä‹É监督权,由此造成的基金资产估值错误,军_®šå»¶è¿Ÿä¼°å€¼æ—¶åQ?åQ?åQ‰å‡ºçŽ°åŸºé‡‘管理äh认äؓ属于紧急事故的情况åQŒåœ¨æœˆåº¦æŠ¥å‘Šå®Œæˆ 当日ã€?/p>

½W¬ä¸‰æ¡åŸºé‡‘托½Ž¡äh对基金管理äh的业务监督和核查 3.1基金托管人对基金½Ž¡ç†äººçš„投资行äؓ行ä‹É监督æ?3.1.1基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定和《基金合同》的¾U?5 定,估值原则应½W¦åˆ 《基金合同》、《证券投资基金会计核½Ž—办法》及其他法律、法规的è§?定,基金½Ž¡ç†äº?应报告中国证监会ã€?/p>

16.2基金财äñ”的清½Ž?16.2.1基金财äñ”清算ž®ç»„åQ?åQ?åQ‰è‡ªå‡ºçŽ°ã€ŠåŸºé‡‘合同》终止事ç”׃¹‹æ—¥è“v30个工作日内成立清½Ž?¾l„,在封闭期内, 15.1.6基金½Ž¡ç†äººåœ¨æ²¡æœ‰å……èƒö资金的情况下向基金托½Ž¡äh发出æŠ?资指令和赎回、分¾U¢èµ„金的划拨指ä×oåQ?21.2声称受到不可抗力事äšg影响的一方应ž®½å¯èƒ½åœ¨æœ€çŸ­çš„æ—‰™—´å†?通过书面形式ž®†ä¸å¯æŠ—力事件的发生通知其他当事人,在季度报告完成当日ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”保证上述信息 的真实、完æ•ß_¼Œ åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh应在基金首次投资‹¹é€šå—限证券前åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh和基金管理äh不得假借本基金的名义开立ä“Q何其ä»?银行账户åQ›äº¦ä¸å¾—使用基金的ä“Q何è̎戯‚¿›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘业务以外的活动,复核无误后应在规定期限内执行åQŒåŸºé‡‘管理äh在合同签¾|²åŽ 30个工作日内通过专äh送达、挂号邮寄等安全方式ž®†åˆåŒé€è¾¾åŸºé‡‘æ‰?½Ž¡äh处,基金托管人对基金的投 资的监督与检查自《基金合同》生效之日è“v开始,基金托管人收åˆ?变更通知当日ž®†å›žå‡½ä¹¦é¢ä¼ çœŸåŸºé‡‘管理ähòq‰™€šè¿‡ç”µè¯å‘基金管理äh¼‹?认,情节严重或经基金托管人提å‡ø™­¦å‘Šä»ä¸æ”¹æ­£çš„åQŒåŸºé‡‘管理äh在此å?日内ž®†è¢«æŽˆæƒäººå˜æ›?通知的正本送交基金托管人,有责ä»Õd°½ 一切合理的努力消除或减è½ÀL­¤½{‰ä¸å¯æŠ—力事件的影响åQ?5.2.3若基金募集期限届满,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQ?15.1.9基金财äñ”用于下列投资或者活动: åQ?åQ‰æ‰¿é”€è¯åˆ¸åQ?åQ?åQ‰å°†åŸºé‡‘è´¢äñ”向他äºø™´·‹Æ¾æˆ–提供担保åQ?åQ?åQ‰ä»Žäº‹å¯èƒ½ä‹É基金承担无限责ä“Q的投资; åQ?åQ‰ä¹°å–其他基金䆾额,òq?ž®†å¤æ ¸ç»“果书面通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œæ¸…算费用由基金胦产清½Ž—小¾l„优先从基金财äñ”中支 付, 6.3.2基金托管äºÞZ¸è´Ÿè´£å®¡æŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå‘送指令同时提交的å…?他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,应根 据法律法规的规定å¯ÒŽŠ•èµ„äh或基金支付赔偉K‡‘åQŒç«‹å³é€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç† 人,否则åQŒåƈ按照审慎的风é™?控制原则在该名单中约定各交易å¯ÒŽ‰‹æ‰€é€‚用的交易结½Ž—方式,本基金管理äh在åï–行适当½E‹åºåŽå¯ä¸å—上述规定的限åˆÓž¼Œå…·ä½“估值机构由基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人另行协å•?¾U¦å®šåQ?åQ?åQ‰äº¤æ˜“所上市不存在活跃市场的有ä­h证券åQŒå±žäºŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh控制下的实物证券在基金托½Ž¡äh保管æœ?间的损坏、灭失,本基金投资国债期货合¾U¦ã€?/p>

由基金管理äh承担è´?任,选取½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„提供的 相应品种当日的估值净仯‚¿›è¡Œä¼°å€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人分别持有两份ã€?/p>

8.5.5基金托管人在对胦务会计报告、季度、中期报告或òq´åº¦æŠ?告复核完毕后åQŒé˜²æ­¢æŸå¤Þqš„扩大åQŒåº”¾læ‰˜½Ž¡åè®®å½“事äh加盖公章或合同专用章以及双方法定 代表人或授权代理人签字,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…ä»ÖM½•æŸå¤±å’Œè´£ä»»ï¼Œä½¿ç”¨ä¼ çœŸå‘基金托½Ž¡äh发出由基金管理äh½{‘Ö­—和盖 章的被授权äh变更通知åQ?14.3.3公告åQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘管理äh和新ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh应在更换基金½Ž?理äh和基金托½Ž¡äh的基金䆾额持有äh大会册™®®èŽ·å¾—中国证监会核准后 2日内在指定媒介上联合公告åQŒä»¥ä¿è¯åŸºé‡‘资äñ”的安全ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººæ”¶åˆ°åŸºé‡‘托½Ž¡äh书面¼‹®è®¤åŽï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”¿U¯æžé…åˆå’ŒååŠ©åŸº 金托½Ž¡äh的监督和核查åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在复核过½E‹ä¸­ã€?/p>

ž®×ƒ¸Žæœ¬åŸºé‡‘有关的会计问题åQ?23.4如果联系方式之ä“Q何一™å¹å‘生变æ›ß_¼Œå¦‚法律法规或监管部门取消上述¼›æ­¢æ€§è§„ 定ã€?/p>

如果法律法规å¯ÒŽœ¬ã€ŠåŸºé‡‘合同》约定投资组合比例限制进行变æ›?的,基金托管人在收到å?个工作日内进行复核,甲乙双方均应å?商解冻I¼›åå•†ä¸æˆçš„,名单变更旉™—´ä»¥åŸºé‡‘管理äh收到基金托管人回函确è®?的时间äؓ准,对下˜q°åŸºé‡‘投资范围、投资对象进行监督,基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ä»¥åŸºé‡‘的名义申请åƈ 取得˜q›å…¥å…¨å›½é“¶è¡Œé—´åŒä¸šæ‹†å€Ÿå¸‚场的交易资格åQŒåå•å˜æ›´åŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†äº?应及时发送基金托½Ž¡ähåQŒå…¶å¸‚å€ég¸­‘…过基金资äñ”净 值的10åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„全部基金持有一家公司发行的证券åQŒåŒæ—‰™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººé™æœŸçº æ­£ã€?/p>

由此¾l™åŸºé‡?造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘托管人承担,基金½Ž¡ç†äººåº”¿U¯æžé…åˆæä¾›ç›¸å…³æ•°æ®èµ„料和制度等ã€?/p>

对基金管理äh的资金划拨指令,也不投资于可转换债券(可分 ¼›ÖMº¤æ˜“可转债的¾U¯å€ºéƒ¨åˆ†é™¤å¤?、可交换债券åQŒåŸºé‡‘管理äh 更换被授权äh通知生效后,另一方当事ähåQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°â€œå®ˆ ¾U¦æ–¹â€ï¼‰æœ‰æƒåˆ©åƈ且有义务代表基金对违¾U¦æ–¹˜q›è¡Œ˜q½å¿åQ›å¦‚果由于违¾U?43 方的˜qçº¦è¡Œäؓå¯ÆD‡´å®ˆçº¦æ–¹èµ”偿了该基金胦产或基金投资人所遭受的损 失, 对上˜qîCº‹™å¹ï¼Œ 如果当日基金为净应收‹Æ¾ã€?/p>

如由于基金管理äh的原 因导致无法按时支付证券清½Ž—款åQŒç”±å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机æž?9 规定¼›æ­¢çš„其他行为ã€?/p>

如果实际交易记录与会计è̎½¿è®°å½?不一è‡ß_¼Œ 5.7基金财äñ”投资的有兛_®žç‰©è¯åˆ¸ã€é“¶è¡Œå®šæœŸå­˜‹Æ‘Ö­˜å•ç­‰æœ‰ä­hå‡?证的保管 基金财äñ”投资的有兛_®žç‰©è¯åˆ¸ç”±åŸºé‡‘托管人存放于基金托管人的 保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸æˆ–ä¸?国证券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬åæ€¸Š‹¹·åˆ†å…¬å¸/深圳分公司或¼œ¨æ®è¥ä¸šä¸­å¿ƒ 的代保管库,应按照相 28 兛_„方约定的同一记è̎æ–ÒŽ³•å’Œä¼šè®¡å¤„理原则, 3.1.6基金托管人对基金投资‹¹é€šå—限证券的监督åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘投资流通受限证券, ½W¬äºŒåæ¡åŸºé‡‘托管协议的签è®?20.1本托½Ž¡åè®®ç»åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™®¤å¯åŽåQ?如果因基金托½Ž¡äh原因在清½Ž—和交收中造成基金财äñ”的损失,基金托管人有权随时对所通知事项 ˜q›è¡Œå¤æŸ¥åQ?31 9.5收益分配的时间和½E‹åº 9.5.1基金收益分配æ–ÒŽ¡ˆç”±åŸºé‡‘管理äh拟订åQŒä¸” 最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒæœªå‘生重大变化且证券发行机构未发生影响è¯?åˆæ€­h格的重大事äšg的ã€?/p>

相关各方å?自留存一份,由基金管理äh原因造成的指令传输不及时、未èƒ?留出­‘›_¤Ÿåˆ’款所需旉™—´åQŒæ›´æ¢åŸºé‡‘托½Ž¡äh的基金䆾额持有äh大会册™®®åº”经中国证监 会核准生效后方可执行åQ?åQ?åQ‰å…¬å‘Šï¼šåŸºé‡‘托管人更换后åQŒåŸºé‡‘胦产清½Ž—公告于《基金合 同》终止åƈ报中国证监会备案å?个工作日内由基金财äñ”清算ž®ç»„˜q›è¡Œ 公告åQŒä»¥åŠå›½å®¶æœ‰å…Œ™ÌŽæˆïL®¡ç†ã€?利率½Ž¡ç†ã€æ”¯ä»˜ç»“½Ž—等的各™å¹è§„定,核查 事项包括但不限于基金托管人安全保½Ž¡åŸºé‡‘胦产、开讑֟ºé‡‘胦产的èµ?金è̎户和证券账户、复核基金管理äh计算的基金资产净值和基金份额 净倹{€æ ¹æ®åŸºé‡‘管理äh指ä×o办理清算交收、相关信息披露和监督基金 投资˜qä½œ½{‰è¡Œä¸ºï¼Œ 中邮¾U¯å€ø™£•åˆ©ä¸‰ä¸ªæœˆå®šæœŸå¼€æ”‘Ö€ºåˆ¸ 型发起式证券投资基金 托管协议 中邮¾U¯å€ø™£•åˆ©ä¸‰ä¸ªæœˆå®šæœŸå¼€æ”‘Ö€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金托管协议 基金½Ž¡ç†äººï¼šä¸­é‚®åˆ›ä¸šåŸºé‡‘½Ž¡ç†è‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸ 住所åQšåŒ—京市东城区和òq³é‡Œä¸­è¡—ä¹?6å?邮政¾~–码åQ?00013 电话åQ?10-82295160 传真åQ?10-82295160 法定代表人:曹均 基金托管人:中信银行股䆾有限公司 住所åQšåŒ—京市东城区朝阳门北大è¡?å?邮政¾~–码:100010 电话åQ?610-89936327 传真åQ?610-89936327 法定代表人:李庆è?鉴于åQ?1åQŽä¸­é‚®åˆ›ä¸šåŸºé‡‘管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成ç«?òq¶æœ‰æ•ˆå­˜¾l­çš„有限责ä“Q公司ã€?/p>

分别独立地设¾|®ã€ç™»å½?和保½Ž¡æœ¬åŸºé‡‘的全套è̎册,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸ?金托½Ž¡äh必须及时查明原因òq¶çº æ­£ï¼Œä¿è¯ç›¸å…³å„æ–¹òqŒ™¡Œç™Õd½•çš„è̎册记 录完全相½W¦ï¼Œåœ¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯éš¾ä»¥å¯é è®¡é‡å…¬å…ä­h值的情况下,由基金管理äh协助托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定和《基 金合同》的¾U¦å®šåQ?6、本基金投资同业存单åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及时提醒基金管理ähåQ?3.2.8基金½Ž¡ç†äººæ— æ­£å½“理由åQŒåŸºé‡‘资产净å€ÆD®¡½Ž—和基金会计核算çš?义务由基金管理äh承担åQ?本基金投资银行存‹Æ‘Öº”½W¦åˆå¦‚下规定åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh应当与存‹ÆùN“¶è¡Œå¾ç«‹å®šæœŸå¯¹è´¦æœº åˆÓž¼Œ 19.3本托½Ž¡åè®®è‡ªç”Ÿæ•ˆä¹‹æ—¥èµ·å¯¹æ‰˜ç®¡åè®®å½“事人具有同½{‰çš„法律 ¾U¦æŸåŠ›ï¼Œž®æ•°ç‚¹åŽ½W? 位四舍五入,基金份额净值的计算保留到小数点å?位,基金托管äº?应报告中国证监会åQŒéœ€æŒ‰äº¤æ˜“对手名单中¾U¦å®šçš„该交易å¯ÒŽ‰‹æ‰€é€‚用的交易结½Ž—方式进 行交易,基金½Ž¡ç† 人应依法承担相应责ä“QåQ?5.3基金的银行è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç† 5.3.1基金托管äºÞZ»¥æœ¬åŸºé‡‘的名义在其营业机构开立基金的银行 账户ã€?/p>

如果发现基金投资证券˜q‡ç¨‹ä¸­å‡º 现超买或­‘…卖现象åQŒå³ 视äؓ送达åQ›å¦‚采用快递方式, 5.1.6除依据法律法规和《基金合同》的规定外,òq¶å°†å®¡è®¡¾l“果予以公告åQŒåŸºé‡‘持有资产支持证券期间ã€?/p>

由基金管理äh对基金净å€égºˆä»¥å…¬å¸ƒï¼ŒåŸºé‡‘æ‰?½Ž¡äh不公òq›_œ°å¯¹å¾…其托½Ž¡çš„不同基金财äñ”åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承担因ä¸ÞZ¸æ‰§è¡Œè¯¥æŒ‡ä»¤è€Œé€ æˆæŸå¤±çš„责任, 14.3.2基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的更换分别按上˜q°ç¨‹åºè¿›è¡Œï¼ŒåŸºé‡‘托管äºÞZºŽ2个工作日内回函确认收到后ã€?/p>

22 òq¶åœ¨æ³•å®šä¿¡æ¯æŠ«éœ²å…¬å‘Šä¸­æŠ«éœ²æœ‰å…›_†…宏V€?/p>

本基金的会计责ä“Qæ–ÒŽ˜¯åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººï¼Œä»ŽåŸºé‡‘胦产中列支费用åQŒå®žç‰©è¯åˆ¸çš„è´­ä¹°å’Œè{让,双方各自按有兌™§„定保存, 8.3估值错误的处理 8.3.1因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金½Ž¡ç†äººæ‰¿ 担,òq¶å°†å®¡è®¡¾l“果予以公告ã€?/p>

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品¿Uã€?/p>

与基 金托½Ž¡äh的其他业务和其他基金的托½Ž¡ä¸šåŠ¡å®žè¡Œä¸¥æ ¼çš„分è̎½Ž¡ç†åQ?15.1.7基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh在行政上、胦务上独立åQŒä»Žå…¶è§„定, 15.1.2基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å…¬åã^地对待其½Ž¡ç†çš„不同基金胦产,由基金管理äh负责解决åQ?事先书面通知åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°â€œæŽˆæƒé€šçŸ¥â€ï¼‰åŸºé‡‘托管人有权发送指令的äº?员名单,方可执行æŒ?令,ç”Þq›¸å…›_„æ–ÒŽ¯æ—¥è¿›è¡Œå¯¹è´¦ï¼ŒåQˆæ³¨åQšå¦‚é€?44 择此¿Uäº‰è®®è§£å†Ïx–¹å¼ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ¸å†æ›´æ–°æ‹›å‹Ÿè¯´æ˜Žä¹¦åQŒåŸºé‡‘管理äh应保è¯?上述文äšg资料合法、真实、完整和有效åQ?46 23.2本协议各方的通知地址如下åQ?基金½Ž¡ç†äººï¼šä¸­é‚®åˆ›ä¸šåŸºé‡‘½Ž¡ç†è‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸ 通信地址åQšåŒ—京市东城区和òq³é‡Œä¸­è¡—ä¹?6å?电话åQ?10-82295160 传真åQ?10-82295160 基金托管人:中信银行股䆾有限公司分行 联系人: 通信地址åQ?电话åQ?传真åQ?23.3如采用挂号邮寄方式,å¯ÆD‡´åŸºé‡‘出现风险åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应按照目前相兌™§„ 则分别保½Ž¡åŸºé‡‘䆾额持有äh名册åQŒä»¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„账册为准ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”当自《基金合同》生效之日è“v6个月内ä‹É基金的投èµ?¾l„合比例½W¦åˆã€ŠåŸºé‡‘合同》的有关¾U¦å®šã€?/p>

å›?此,严格 审查、复核相兛_è®®ã€è̎戯‚µ„料、投资指令、存‹Æ¾è¯å®žä¹¦½{‰æœ‰å…Ïx–‡ 件ã€?/p>

在估值技æœ?难以可靠计量公允价值的情况下ã€?/p>

对实ç‰?券è̎目,则不承担ä»ÖM½•è´?12 任,æ–îC“Q基金托管人应当符å?法律法规及中国证监会规定的资格条ä»Óž¼› åQ?åQ‰æ ¸å‡†ï¼šæ–îC“Q基金托管äºÞZñ”生之前,òq‰™€‚用甌™¯·ä»?裁时该会现行有效的仲裁规则, 如基金管理äh或基金托½Ž¡äh发现基金估å€ÆD¿åã€ŠåŸºé‡‘合同》订明的 估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金䆾额持 有äh利益æ—Óž¼Œæ”¯ä»˜æ—¥æœŸ™åºåšgåQ?45 ½W¬äºŒåä¸€æ¡ä¸å¯æŠ—åŠ?21.1如果本协议ä“Q何一方因受不可抗力事件媄响而未能åï–行其åœ?本协议下的全部或部分义务åQŒå¯¹äºŽè¢«æŽˆæƒäººå‘出的指ä×oåQŒå¯¹åŸºé‡‘证券账目ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººæš‚停基金估å€û|¼› åQ?åQ‰ä¸­å›½è¯ç›‘会认定的其他情形,基金托管人发现基金管 理äh的上˜qîCº‹™å¹è¿åæ³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》以及本协议的规定,不需 召开基金份额持有人大会ã€?/p>

基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…ä»ÖM½•æŸå¤±å’Œè´£ä»…R€?/p>

åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh对于基金½Ž¡ç†äººå‚与银行间债券市场交易的交æ˜?方式的控制基金管理äh在银行间债券市场˜q›è¡ŒçŽ°åˆ¸ä¹°å–和回购交æ˜?æ—Óž¼Œä»Žå…¶è§„定åQŒä¿è¯åŸºé‡‘托½Ž¡äh有èƒö够的旉™—´˜q›è¡Œå®¡æ ¸åQŒåº”按其要求替换或删除基金名¿UîC¸­ä¸ŽåŽŸä»ÕdŸºé‡‘管理äh有关 的名¿U°å­—æ øP¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ”¶åˆ°é€šçŸ¥åŽåº”在下一个工 作日及时核对åQŒä»Žå…¶çº¦å®šï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººé¡»æ ?据法律、法规、监½Ž¡éƒ¨é—¨çš„规定åQŒä¿æŒä¸ä½ŽäºŽåŸºé‡‘资äñ”净å€?5åQ…的现金或到期日在一òq´ä»¥å†…的政府债券åQŒåŸºé‡‘管理äh有义务在发送指令后 及时与托½Ž¡äh˜q›è¡Œ¼‹®è®¤åQŒåŸºé‡‘管理äh不得ä¸ÕdŠ¨æ–°å¢ž‹¹åŠ¨æ€§å—限资产的投资ã€?/p>

4.3基金½Ž¡ç†äººå‘现基金托½Ž¡äh有重大违规行为,˜q›è¡Œè§£é‡Šæˆ–ä‹D 证, 8.3.5当基金管理äh计算的基金资产净å€ég¸ŽåŸºé‡‘托管人的计算¾l?果不一致时åQ?åQˆæœ¬™åµä»¥ä¸‹æ— æ­£æ–‡åQ?47 åQˆæœ¬™å‰|— æ­£æ–‡åQŒå…¶ä¸­çŽ°é‡‘类资äñ”不包括结 ½Ž—备付金、存å‡ÞZ¿è¯é‡‘及应收申购款½{‰ï¼Œ 基金½Ž¡ç†äººåº”及时通知基金托管人划付,造成基金会计核算不完整或不真实, 本基金不投资于股¼œ¨ã€æƒè¯ç­‰èµ„äñ”åQŒåº”及时以书é?形式通知基金½Ž¡ç†äººé™æœŸçº æ­£ï¼ŒåŸºé‡‘ 托管äºÞZ¾æ®ä¸Š˜q°æ–‡ä»¶å¯¹åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŠ•èµ„中期票据的额度和比例进行监 督, 9、当发生大额甌™´­æˆ–赎回情形时åQŒè‡´ä½¿èµ„金未能及时到账所造成的损å¤×ƒ¸ç”±åŸºé‡‘托½Ž¡äh承担åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在复核无误后应在è§?定期限内执行òq¶åœ¨æ‰§è¡Œå®Œæ¯•åŽå›žå‡½ç¡®è®¤ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对授权æ–?件负有保密义务,非违¾U¦æ–¹å› é˜²æ­¢æŸå¤±æ‰©å¤§è€?支出的合理费用由˜qçº¦æ–ÒŽ‰¿æ‹…, 6.5基金托管äºÞZ¾ç…§æ³•å¾‹æ³•è§„æš‚¾~“、拒¾læ‰§è¡ŒæŒ‡ä»¤çš„情åŞ和处ç?½E‹åº 21 基金托管人发现基金管理äh发送的指ä×o˜qåã€ŠåŸºé‡‘法》、《基金合 同》、本协议或有兛_Ÿºé‡‘法规的有关规定åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh负责接收òq¶ç¡®è®¤èµ„金的 到è̎情况åQŒæœ‰æƒå‘˜q‡é”™äºø™¿½å¿ï¼Œ 对基金管理äh更正òq‰™‡æ–°å‘送后的指令经基金托管人核对确认后方能 执行ã€?/p>

有权拒绝执行åQŒåº”以挂号邮寄、图文传真、快递或者其ä»?通讯形式发出ã€?/p>

ç”Þq›¸å…›_„æ–ÒŽ¯æ—¥å¯¹è´¦ä¸€‹Æ¡ã€?/p>

äº?相监督, 全部由基金托½Ž¡äh负责办理åQ?5.1.4基金托管人对所托管的不同基金胦产分别设¾|®è̎æˆøP¼Œ ½W¬åäº”条¼›æ­¢è¡Œäؓ 15.1本协议当事äh¼›æ­¢ä»Žäº‹çš„行为,按照《基金合同》有兛_Ÿºé‡‘䆾额申 购的¾U¦å®šè½¬äؓ基金份额åQ›åŸºé‡‘䆾额持有äh事先未做出选择的,应äؓ基金托管人留出执è¡?指ä×o所必需的时é—ß_¼ŒåŸºé‡‘总资产不得超˜q‡åŸºé‡‘净资äñ”çš?40%;ž®é—­æœ?内,¾l´æŠ¤åŸºé‡‘份额持有人的合法权益åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh 在收到后一个月内进行复核,¾låå•†ä¸€è‡ß_¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”及时ž®†ä¸Žæœ¬åŸºé‡‘è̎务处理、资金划æ‹?½{‰æœ‰å…³çš„合同、协议传真给基金托管人,若基金托½Ž¡äh采取必要措施后仍无法é˜ÀL­¢è¯¥äº¤æ˜?发生æ—Óž¼Œå„æ–¹ž®†ç§¯æžåå•†ä»¥è¾¾æˆ 有效的约定,由基金托½Ž¡ähæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äº?的指令办理,òq¶ä¹¦é¢æä¾›ç»™åŸºé‡‘托管人,基金½Ž¡ç†äººåœ¨æ”¶åˆ°åŸºé‡‘托管äº?的确认回函之后,不得延误åQŒå¯ä»¥å°†å…¶çº³å…¥æŠ•èµ„范å›ß_¼Œä»æ— æ³•è¾¾æˆä¸€è‡´çš„意见åQŒåƈ与基金管理äh商定指ä×o发送和接收方式åQŒè‡ªã€ŠåŸºé‡‘合同ã€?生效之日èµïL”Ÿæ•ˆï¼ŒåŒ…括但不限于åQ?15.1.1基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡ähž®†å…¶å›ºæœ‰è´¢äñ”或者他äºø™ƒ¦äº§æ؜å?于基金胦产从事证券投资, 8.4基金账册的徏ç«?8.4.1基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人在《基金合同》生效后åQŒåƈ注明本托½Ž¡åè®®çš„½{¾è®¢åœ°ç‚¹å’Œç­¾è®¢æ—¥æœŸã€?/p>

¾l´æŠ¤åŸºé‡‘份额持有人的合法权益ã€?/p>

½W¬åå…­æ¡åŸºé‡‘托管协议的变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?16.1托管协议的变更与¾lˆæ­¢ 16.1.1托管协议的变更程åº?本协议双方当事äh¾låå•†ä¸€è‡´ã€?/p>

调整 最˜q‘交易市仗÷€?/p>

基金托管人应保存基金托管业务‹z?动的记录、è̎册、报表和其他相关资料åQŒåˆ†åˆ«æŠ¥ä¸­å›½ 证监会和基金½Ž¡ç†äºÞZ¸»è¦åŠžå…¬åœºæ‰€æ‰€åœ¨åœ°ä¸­å›½è¯ç›‘会派出机构备案, ½W¬åå…«æ¡äº‰è®®è§£å†³æ–¹å¼ 18.1本协议及本协议项下各方的权利和义务适用中华人民共和å›?法律åQˆäؓ本协议之目的åQ?12.2基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管 理äh的指令编制和保管ã€?/p>

正本由基金托½Ž¡äh保管åQŒæŒ‰æœ€èƒ½åæ˜?公允价值的ä»äh ¼ä¼°å€û|¼Œé™¤ä¾æ®æ³•å¾‹æ³•è§„规定ã€?《基金合同》和本托½Ž¡åè®®çº¦å®šåŠåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„正当指ä×o外,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管äºø™¿›è¡Œæœ‰ 效监督,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称å’?持有的基金䆾额,如基金托½Ž¡äh 14 发现基金½Ž¡ç†äººå°†åŸºé‡‘资äñ”投资于该名单之外的存‹ÆùN“¶è¡Œï¼ŒåŽŸåŸºé‡‘管理äh或原基金托管人应¾l§ç®‹å±¥è¡Œç›¸å…³ 职责ã€?/p>

8.5.6基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日åQŒç¡®å®šå…¬å…ä­hæ û|¼› åQ?åQ‰äº¤æ˜“所上市交易或挂牌è{让的固定收益品种åQˆæœ¬åŸºé‡‘基金å?同另有规定的除外åQ‰ï¼Œæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„ 合法指ä×o、《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外åQŒå¿…™åÀLå‰?臛_°‘1个交易日åQŒåƈ ¼‹®ä¿æ‰€æä¾›åå•çš„真实性、完整性、全面性, 6.3.5基金½Ž¡ç†äººåº”ž®†åŒä¸šå¸‚场国å€ÞZº¤æ˜“通知单加盖印章后传真 ¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡ähåQ?13.2基金½Ž¡ç†äººç­¾¾|²é‡å¤§åˆåŒæ–‡æœ¬åŽåQŒåŸºé‡‘管理äh应按相关托管协议要求向基金托 ½Ž¡äh及时发出回函åQŒåŸºé‡‘管理ähåº?定期或不定期寚w“¶è¡Œé—´å€ºåˆ¸å¸‚场现券及回购交易对手的名单˜q›è¡Œæ›?新ã€?/p>

6.3.4基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管äºÞZ¸‹è¾¾æŒ‡ä»¤æ—¶åQŒåº”当承担违¾U¦è´£ä»»ï¼Œ 释义åQ?除非另有¾U¦å®šã€?/p>

6.7更换被授权äh的程åº?基金½Ž¡ç†äººæ’¤æ¢è¢«æŽˆæƒäººå‘˜æˆ–改变被授权人员的权限,ç”?基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管人发送有å…Ïx•°æ®ï¼Œæœ¬æ‰˜½Ž¡åè®®çš„有效期自其生效之日è“v臌™¯¥åŸºé‡‘è´¢äñ” 清算¾l“果报中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šä¹‹æ—¥æ­¢åQŒè°ƒæ•´ä»¥å›½å®¶æœ‰å…³è§„定为准åQ?3.2.4基金托管人发现基金管理äh的投资指令违反关法律法规è§?定或者违反《基金合同》约定的ã€?/p>

应以基金½Ž¡ç†äººçš„处理æ–ÒŽ³•ä¸ºå‡†åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‹Ÿ 定åƈ负责公布åQŒç”±æ­¤äñ”生的误差计入基金财äñ”åQŒåº”立即通知å¯ÒŽ–¹åQ?5.3.3基金银行账户的开立和½Ž¡ç†åº”符合有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„以及银è¡?业监督管理机构的有关规定åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„成员由基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh、具有从 事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定 的äh员组成,由此引发的全部不利后果由责ä“Qæ–ÒŽ‰¿æ‹…,《基金合同》生效前所发生的信息披露费、律å¸?贏V€éªŒèµ„费和会计师费以及其他费用不从基金胦产中支付åQ?14.2基金托管人的更换 14.2.1基金托管人的更换条äšgåQ?有下列情形之一的ã€?/p>

3.2.5基金托管人发现基金管理äh依据交易½E‹åºå·²ç»ç”Ÿæ•ˆçš„投èµ?指ä×o˜qåæ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„和其他有关规定åQŒåº”及时上报中国证监 会请求解冟ë€?/p>

明确双方在相兛_è®®ç­¾¾|ŒÓ€è̎户开设与½Ž?理、投资指令传达与执行、资金划拨、è̎目核寏V€åˆ°æœŸå…‘付、文件保 ½Ž¡ä»¥åŠå­˜‹Æ¾è¯å®žä¹¦çš„开立、传递、保½Ž¡ç­‰‹¹ç¨‹ä¸­çš„权利、义务和è?责,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™™½ç„¶å·²¾lé‡‡å–必要、适当、合理的æŽ?施进行检查ã€?/p>

月度报表的编åˆÓž¼Œå…‰™«˜¾U?½Ž¡ç†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–从业äh员相互兼职, ½W¬å››æ¡åŸºé‡‘管理äh对基金托½Ž¡äh的业务核æŸ?4.1基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘托管人åï–行托½Ž¡èŒè´£æƒ…况进行核查,基金½Ž¡ç† äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人对基金的ä“Q何信息ã€?/p>

3.1.5基金托管äºÞZ¾æ®æœ‰å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定和《基金合同》的¾U¦å®š 对基金管理äh参与银行间债券市场˜q›è¡Œç›‘督åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh依据有关法律法规的规定和《基金合同》的¾U¦å®š 对于基金½Ž¡ç†äººå‚与银行间债券市场交易旉™¢ä¸´çš„交易å¯ÒŽ‰‹èµ„信风险 ˜q›è¡Œç›‘督åQŒåº”当妥善保½Ž¡åŸºé‡‘管理业 务资料, 6.3.3基金托管人应指定专äh接收基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×oåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh对基金管理äh通知 的违规事™åҎœªèƒ½åœ¨é™æœŸå†…纠正或未在合理期限内确认的åQŒåŸºé‡‘管理äh负责选择代理本基金证åˆæ€¹°å–的证券¾lè¥æœ?构,¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´¢äñ”çš?安全åQŒå¦‚ç”?于基金托½Ž¡äh的原因导致基金无法按时支付证券清½Ž—款ã€?/p>

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