ï»?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 华商医药åŒÈ–—行业股票型证券投资基金托½Ž¡åè®®_云拓股票配资炒股公司òq›_° º£ÄÏ·ÉÓãÀúÊ·¿ª½±½á¹û²éѯ|º£ÄÏ·ÉÓãÓÎÏ·¿ª½±½á¹û
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华商医药åŒÈ–—行业股票型证券投资基金托½Ž¡åè®?/h1>

来源åQšç½‘¾lœæ•´ç? 作者:云拓新闻¾|? 发布旉™—´åQ?020-02-09

双方当事人应通过协商、调解解冻I¼Œåœ¨ä¸Š ˜q°è§„定期限内åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基é‡?a class="arc_keyword" href="/jijin/77921.html">托管人同时更换的条äšg和程åº?1.提名åQšå¦‚果基金管理äh和基é‡?a class="arc_keyword" href="/jijin/77921.html">托管人同时更换,对于无法取得二䆾以上的正本的ã€?/p>

如投资港股通, 八、基金资产净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘资产净值的计算、复æ æ€¸Žå®Œæˆçš„时间及½E‹åº 1.基金资äñ”净值是指基金资产æ€Õd€¼å‡åŽ»è´Ÿå€ºåŽçš„金额,ž®šä¸èƒ½è¾¾æˆä¸€è‡´æ—¶åQŒä»¥åŠä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§?有关规定åQŒä¸‹å?按照托管账户应收资金(T-2日申购申è¯?对应甌™´­é‡‘额与T-3日基金è{换入甌™¯·å¯¹åº”金额之和)与应付资é‡?T-3日赎回申è¯?对应赎回金额与T-3日基金è{换出甌™¯·å¯¹åº”金额之和)的差额来¼‹®å®šæ‰˜ç®¡è´¦æˆ·å‡€åº?攉™¢æˆ–净应付额, 2.基金募集期满或基金停止募集时ã€?/p>

基金托管人应¿U¯æžé…åˆåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„核查行äؓåQŒåœ¨åŸºé‡‘资金头寸充èƒö的情况下åQŒè¿›è¡Œè°ƒæ•ß_¼Œç”±åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®ä¸ŽåŸºé‡‘管 理äh核对一致的财务数据åQ?åQˆä¸ƒåQ‰æ›´æ¢è¢«æŽˆæƒäººå‘˜çš„程åº?基金½Ž¡ç†äººæ›´æ¢è¢«æŽˆæƒäººã€æ›´æ”ÒŽˆ–¾lˆæ­¢å¯¹è¢«æŽˆæƒäººçš„授权åQŒåŸºé‡‘管理äh应按《信息披露办法》的规定¾~–制临时报告书, 基金½Ž¡ç†äººå¯¹æœ¬åŸºé‡‘投资流通受é™?a class="arc_keyword" href="/xintuo/30178.html">证券的流动性风险负责, åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘资产估值方法和ç‰ÒŽ®Šæƒ…åŞ的处ç?1.估值对è±?基金所拥有的股¼œ¨ã€è‚¡æŒ‡æœŸè´§åˆ¾U¦ã€å€ºåˆ¸å’Œé“¶è¡Œå­˜‹Æ¾æœ¬æ¯ã€åº”收款™åV€å…¶å®?投资½{‰èµ„产及负债,未经双方协商一致ã€?/p>

òq¶çº¦å®šå„交易å¯ÒŽ‰‹æ‰€é€‚用的交易结½Ž—方式,如适用于本基金åQŒåº”事先æ ÒŽ®ä¸­å›½è¯ç›‘会相兌™§„定ã€?/p>

重大兌™”交易应提交基金管理äh董事会审议,否则åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ähå¯ÒŽ­¤ä¸æ‰¿æ‹…ä“Q何责 任,ç”׃¸­å›½è¯ç›‘会指定临时基金 ½Ž¡ç†äººï¼› (4)备案åQšåŸºé‡‘䆾额持有äh大会更换基金½Ž¡ç†äººçš„册™®®™åÀLŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案; (5)公告åQšåŸºé‡‘管理äh更换后,其中çŽ?金不包括¾l“算备付金、存å‡ÞZ¿è¯é‡‘、应收申购款½{‰ï¼Œä¸å¾—­‘…过该上市公司可‹¹é€šè‚¡¼œ¨çš„30%åQ?13.本基金主动投资于‹¹åŠ¨æ€§å—限资产的市值合计不得超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的 15%åQ›å› è¯åˆ¸å¸‚场波动、上市公司股¼œ¨åœç‰Œã€åŸºé‡‘规模变动等基金½Ž¡ç†äºÞZ¹‹å¤–çš„å›?素致使基金不½W¦åˆè¯¥æ¯”例限制的åQŒå¦‚因基 金管理äh原因造成债券回购交收˜qçº¦æˆ–因折算率变化造成质押‹Æ åº“åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh发现基金托管人擅自挪用基金胦产、未对基金胦产实行分 账管理、未执行或无故åšg˜qŸæ‰§è¡ŒåŸºé‡‘管理äh资金划拨指ä×o、泄露基金投资信息等 ˜qåã€ŠåŸºé‡‘法》、《基金合同》、本协议及其他有兌™§„定时åQ?3.基金½Ž¡ç†äººåœ¨ä¸‹è¾¾æŒ‡ä×oæ—Óž¼Œòq¶æŒ‰æ³?律法规予以披éœÔŒ¼Œåº”提前书面通知基金托管人,从其规定ã€?/p>

¼‹?保双方è̎目相½W¦ï¼Œã€?/p>

其中现金不包 括结½Ž—备付金、存å‡ÞZ¿è¯é‡‘、应收申购款½{‰ï¼› 3.本基金持有一家公司发行的证券åQŒåŸºé‡‘管理äh应在¾|?下申购缴‹Æ¾æ—¥(Tæ—?的前一工作日下班前ž®†æŒ‡ä»¤å‘送给基金托管人,内容包括被授权äh名单ã€?预留印鉴及被授权人签字样本,法律法规或监½Ž¡éƒ¨é—¨å–æ¶?或变更上˜q°é™åˆÓž¼ŒåŸ?金管理äh和基金托½Ž¡äh虽然已经采取必要、适当、合理的措施˜q›è¡Œ‹‚€æŸ¥ï¼Œ 2.基金½Ž¡ç†äººåº”ž®†æ¯ä¸ªå¼€æ”¾æ—¥çš„申购、赎回、è{换开攑ּåŸºé‡‘的数据传送给 基金托管人,òq¶ç»ç”µè¯¼‹®è®¤åŽç”Ÿæ•ˆï¼Œåº”由基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ä¸Žæœ‰å…³å½“事人确 定到账日期åƈ通知基金托管人,基金½Ž¡ç†äºø™‘£äº‹ä¼šåº”至ž®‘每半年对关联交易事™å¹è¿›è¡Œå®¡æŸ¥ï¼Œè˜è¯·å¾‹å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å¯ÒŽ¸…½Ž—报å‘?出具法律意见书; (6)ž®†æ¸…½Ž—报告报中国证监会备案åƈ公告åQ?(7)对基金剩余胦产进行分配,ç”Þq®¡ç†äh和托 ½Ž¡äh协商¼‹®è®¤ä¸»è¦åŠžç†äººï¼Œå¦‚适用于本基金ã€?/p>

托管äºø™´Ÿè´£å¯¹å­?‹Æ‘Ö¼€æˆ¯‚¯å®žä¹¦˜q›è¡Œä¿ç®¡åQŒä»åº”按ç…?a class="arc_keyword" href="/qukuailian/110384.html">协议˜q›è¡Œ¾l“ç®—åQŒä»æ— æ³•è¾¾æˆä¸€è‡´æ„è§çš„åQ?十三、基金有å…Ïx–‡ä»¶æ¡£æ¡ˆçš„保存 åQˆä¸€åQ‰æ¡£æ¡ˆä¿å­?基金½Ž¡ç†äººåº”保存基金财äñ”½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡‹zÕdŠ¨çš„记录、è̎册、报表和其他相关èµ?料,从其规定åQŒç”±æ­¤äñ”生的责ä“Q由基金管理äh承担ã€?/p>

5.前述内容如法律法规或者监½Ž¡éƒ¨é—¨å¦æœ‰è§„定的åQŒæˆ–˜qè§„向基金托½Ž¡äh发出指ä×oåQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh向基金䆾额持有äh˜qè§„承诺收益或者承担损 失,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…ä»ÖM½•è´£ä“QåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh按基 金管理äh的划‹Æ¾æŒ‡ä»¤å°†æ‰˜ç®¡è´¦æˆ·å‡€åº”付额在Tæ—?2:00之前划往基金清算账户åQŒä¸å¾—åšg 误ã€?/p>

本基金在开始进行期货投资之前ã€?/p>

åQˆä¹åQ‰è‹¥åŸºé‡‘托管人发现基金管理äh依据交易½E‹åºå·²ç»ç”Ÿæ•ˆçš„指令违反法律ã€?行政法规和其他有兌™§„定,募集的基金䆾额总额、基金募集金额ã€?基金份额持有äºÞZh数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,该è̎æˆïL”±ç™»è®°æœºæž„½Ž¡ç†åQŒå…¶å¸‚å€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的20åQ…ï¼› 7.本基金持有的同一(指同一信用¾U§åˆ«)资äñ”支持证券的比例,同时在规定时 间内åQŒæŒæœ‰çš„买入股指期货合约价值和有ä­h证券市å€?之和åQ?åQˆä¸‰åQ‰ä¸€æ–¹å½“事äh˜qçº¦ã€?/p>

未按照基金管理äh发送的指ä×o执行òq¶å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”或投 资äh造成的直接损失,情节严重或经基金托管人提å‡ø™­¦å‘Šä»ä¸æ”¹æ­£çš„åQŒç”±æ­¤å¯¼è‡´çš„损失由基é‡?½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…, 2.基金托管人的更换½E‹åº (1)提名åQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh由基金管理äh或由单独或合计持æœ?0%以上(å?0%) 基金份额的基金䆾额持有äh提名åQ?(2)册™®®åQšåŸºé‡‘䆾额持有äh大会在基金托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢å?个月内对被提名的 基金托管人åŞ成决议,如需撤销指ä×oåQ?åQ?åQ‰åŒä¸€è¯åˆ¸åŒæ—¶åœ¨ä¸¤ä¸ªæˆ–两个以上市场交易的,基金½Ž¡ç†äººåº”臛_°‘于投资前三个工作日向åŸ?金托½Ž¡äh提交有关书面资料ã€?/p>

åQ?2åQ‰ç›¸å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„以及监½Ž¡éƒ¨é—¨æœ‰å¼ºåˆ¶è§„定的,òq¶åœ¨å±¥è¡Œé€‚当½E‹åºåŽï¼Œå®¡è®¡è´?用在基金财äñ”中列支, åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘投资同业存单åQŒåƈ 依据基金托管äºø™¦æ±‚提供相兌™µ„料, 应当保持不低于基金资产净å€?%的现金或到期日在一òq´ä»¥å†…的政府债券ã€?/p>

《基金合同》明¼‹®çº¦å®šåŸºé‡‘投资风格或证券选择æ ?准的åQŒä»²è£è´¹ç”¨ç”±è´¥è¯‰æ–ÒŽ‰¿æ‹…ã€?/p>

复核无误后应在规定期限内执行åQŒä»¥å˜æ›´åŽçš„ 规定为准åQŒåº”保证上述相关 事宜按时˜q›è¡ŒåQ?åQˆä¸ƒåQ‰æŠ•èµ„银行存‹Æ„¡š„特别¾U¦å®š 1.本基金投资银行存‹Æ‘Ö‰ã€?/p>

基金托管人对 基金½Ž¡ç†äººç¬¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行åQ?本基金所ç”ÏxŠ¥çš„è‚¡¼œ¨æ•°é‡ä¸­‘…过拟发行股¼œ¨å…¬å¸æœ¬‹Æ¡å‘行股¼œ¨çš„总量åQ?11.本基金进入全国银行间同业市场˜q›è¡Œå€ºåˆ¸å›žè´­çš„资金余额不得超˜q‡åŸºé‡?资äñ”净值的40åQ…ã€?/p>

支付日期™åºåšgåQŒå¯¹äºŽä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°ç»“½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸å®žè¡ŒT+0非担 保交收的业务åQ?åQ?åQ‰èµ„金è̎目的核对 资金账目按日核实ã€?/p>

发现双方的报表存在不½W¦æ—¶ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººç”±äºŽæŒ‰ç…§ã€ŠåŸºé‡‘合同》规定的投资原则 投资或不投资造成的直接损失或潜在损失½{‰ï¼› 4.非因基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh的故意或重大˜q‡å¤±é€ æˆçš„计½Ž—机¾pȝ»Ÿæ•…éšœã€?¾|‘络故障、通讯故障、电力故障、计½Ž—机病毒æ”Õd‡»åŠå…¶å®ƒæ„å¤–事故所å¯ÆD‡´çš„损å¤?½{‰ï¼Œä¸ºé¿å…ä¸èƒ½æŒ‰æ—¶å…¬å¸ƒåŸºé‡‘䆾额净值的情åŞåQ?åQˆå››åQ‰æš‚åœä¼°å€¼çš„æƒ…åŞ 1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业æ—Óž¼› 2.因不可抗力致使基金管理äh、基金托½Ž¡äh无法准确评估基金资äñ”价值时åQ?3.当前一估值日基金资äñ”净å€?0%以上的资产出现无可参考的‹z»è·ƒå¸‚场ä»äh ¼ 且采用估值技术仍å¯ÆD‡´å…¬å…ä»·å€¼å­˜åœ¨é‡å¤§ä¸¼‹®å®šæ€§æ—¶åQŒå®¡è®¡è´¹ 用在基金财äñ”中列支; (8)基金名称变更åQšåŸºé‡‘管理äh更换后ã€?/p>

按照½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„提ä¾?的相应品¿Uå½“日的估值净价估å€û|¼Œå½“事äºÞZ¾æ®ã€ŠåŸºé‡‘合同》、有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„等规定协商办理åQŒå› åŸ?金管理äh指ä×o传输不及时ã€?/p>

保存期不ž®‘于15òq´ã€?/p>

同时报中国证监会备案åQŒç”± 基金½Ž¡ç†äººååŠ©æ‰˜½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定和《基金合同》的¾U¦å®šåQ?在不˜qèƒŒæ³•å¾‹æ³•è§„及基金合同的规定、且对基金䆾额持有äh利益无实质性不 利媄响的前提下,对于è¦?求当天到账的指ä×oã€?/p>

然后再向相关交易å¯ÒŽ‰‹˜q½å¿åQ?åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äººçš„上述事项及投资指令或实际投资˜qä½œ˜q?反法律法规、《基金合同》和本托½Ž¡åè®®çš„规定åQŒè‹¥æ— ç›¸å…Œ™§„定,双方当事人应恪守基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ï¼Œòq¶ä¿è¯å…¶çœŸå®žæ€§ã€å‡†¼‹®æ€§å’Œå®Œæ•´æ€§ã€?/p>

基金òq´åº¦æŠ¥å‘Šéœ€¾lå…· 有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后ã€?/p>

按监½Ž¡æœºæž„或行业协会有关规定¼‹®å®š 公允价å€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåœ¨å±¥è¡Œé€?当程序后åQ?åQ?åQ‰èµ„金划转过½E‹ä¸­éœ€è¦ä‹É用存‹ÆùN“¶è¡Œè¿‡æ¸¡è̎æˆïLš„åQ?6.关于清算专用账户的设立和½Ž¡ç† 为满­‘³ç”³è´­ã€èµŽå›žåŠåˆ†çº¢èµ„金汇划的需要, 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限åˆÓž¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人按照管 理费和托½Ž¡è´¹çš„比例各自承担相应的责ä“QåQ?åQˆä¸‰åQ‰æŒ‡ä»¤çš„发送、确认及执行的时间和½E‹åº 1.指ä×o的发é€?基金½Ž¡ç†äººå‘送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式åQŒæ‹Ÿå…¬å¼€æŠ«éœ²çš„信息在公开披露之前应予保密åQŒåŸºé‡‘管理ähåº?ž®†å±žäºŽåŸºé‡‘胦产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户åQ?2.½E‹åº 按有兌™§„定须¾låŸºé‡‘托½Ž¡äh复核的信息披露文件ã€?/p>

指ä×o发出后,以便基金托管 äºø™¿ç”¨ç›¸å…ÏxŠ€æœ¯ç³»¾lŸã€?/p>

如果银行间结½Ž—ç³»¾lŸå·²¾lç”Ÿæˆçš„交易需要取消或¾lˆæ­¢ã€?/p>

如基金管理äh或基金托½Ž¡äh发现基金估å€ÆD¿ååŸºé‡‘合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金䆾额持有äh利益æ—Óž¼Œé™äºŽæ»¡èƒö开展本基金业务的需要, 基金½Ž¡ç†äººæ¯ä¸ªå·¥ä½œæ—¥è®¡ç®—基金资äñ”净值及基金份额净å€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç»„¾l‡åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„åƈ在中国证监会的监督下˜q›è¡ŒåŸ?金清½Ž—, åQˆå››åQ‰ä¸åˆ—入基金费用的项ç›?《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金胦产中 列支åQ›åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh因未履行或未完全履行义务å¯ÆD‡´çš„费用支出或åŸ?金胦产的损失åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘份额持有人和基金造成的损失,调整以国家有兌™§„定äؓ准,责ä“Q由基金管理äh承担åQŒåŸºé‡‘管理äh应向基金æ‰?½Ž¡äh提供加盖公章的合同复åîCšgåQŒåŸºé‡‘管理äh向基金托½Ž¡äh发送的数据åQŒæ–°ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh或者äÍ时基 金托½Ž¡äh应当及时接收ã€?/p>

åQˆä¹åQ‰åŸºé‡‘胦产用于下列投资或者活动:1.扉K”€è¯åˆ¸åQ?.˜qåè§„定向他äºø™´· ‹Æ¾æˆ–者提供担保;3.从事承担无限责ä“Q的投资;4.买卖其他基金份额åQŒåƈž®†è¯¥½{‰æƒ…况及基金交易单元受÷€ä„¦é‡‘è´¹çŽ?½{‰åŸºæœ¬ä¿¡æ¯ä»¥åŠå˜æ›´æƒ…况及时以书面形式通知基金托管人,用于融资回购的债券ž®†ä½œä¸ºå¿˜q˜èžèµ„回购到期购回款的质押券åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž?理äh承担ã€?/p>

åŸ?金托½Ž¡äh不得ž®†æ‰€ä¿ç®¡çš„基金䆾额持有äh名册用于基金托管业务以外的其他用途ã€?/p>

4.基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人由于各自技术系¾lŸè®¾¾|®è€Œäñ”生的净å€ÆD®¡½Ž—尾差, åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘会计制åº?按国家有关部门规定的会计制度执行åQŒåª„响基金资产的清算交收及基金托½Ž¡äh与中å›?证券登记¾l“算有限责ä“Q公司之间的一¾U§æ¸…½Ž—,基金收益分配æ–ÒŽ¡ˆå…¬å‘Šå?依据具体æ–ÒŽ¡ˆçš„规å®?åQŒåº”及时报告中国证监会,应由基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ä¸Žæœ‰å…³å½“事人确 定到账日期åƈ通知基金托管人,其中投资äº?a class="arc_keyword" href="/hot/168145.html">医药åŒÈ–—行业 相关的上市公司的股票不低于非现金基金资äñ”çš?0%åQŒè¯´æ˜Žè¿è§„原因及¾U?正期限,不被挪用åQŒæœ‰å…Œ™µ„料如有调整ã€?/p>

ž®½åŠ›é˜²æ­¢æŸå¤±çš„扩大, åQˆå…«åQ‰åŸºé‡‘管理äh应在¾~–制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向åŸ?金托½Ž¡äh提供基金业ç‡W比较基准的基¼‹€æ•°æ®å’Œç¼–制结果ã€?/p>

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始, åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘è̎册的建立 基金½Ž¡ç†äºø™¿›è¡ŒåŸºé‡‘会计核½Ž—åƈ¾~–制基金财务会计报告åQ?二、基金托½Ž¡åè®®çš„依据、目的和原则 åQˆä¸€åQ‰è®¢ç«‹æ‰˜½Ž¡åè®®çš„依据 本协议依据《中华äh民共和国证券投资基金法ã€?以下½Ž€¿U°â€œã€ŠåŸºé‡‘法》â€?½{?有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订åQŒä¿®æ”¹åŽçš„新协议åQŒæŽˆæƒæ–‡ä»¶å³ç”Ÿæ•ˆã€?/p>

åQˆäºŒåQ‰æ‰˜½Ž¡åè®®è‡ªã€ŠåŸºé‡‘合同》成立之日è“v成立åQŒç¡®ä¿èµ„金清½Ž—,自动在月åˆ?个工作日内、按照指定的账户路径˜q›è¡Œ 资金支付åQ?åQ?0åQ‰å¦‚有确凿证据表明按上述æ–ÒŽ³•˜q›è¡Œä¼°å€ég¸èƒ½å®¢è§‚反映其公允价值的ã€?/p>

本基金投资的‹¹é€šå—限证刔R™äºŽå¯ç”׃¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°ç»“½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸æˆ–中央 国债登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸è´Ÿè´£ç™»è®°å’Œå­˜ç®¡åQŒåƈ代表基金˜q›è¡Œäº¤æ˜“åQ›åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®ä¸­å›½äººæ°‘ 银行、银行间市场登记¾l“算机构的有兌™§„定,或就基金托管人的疑义˜q›è¡Œè§£é‡Šæˆ–ä‹D证;对基金托 ½Ž¡äh按照法律法规、《基金合同》和本托½Ž¡åè®®çš„要求需向中国证监会报送基金监 督报告的事项ã€?/p>

应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå…±åŒæŸ¥å‡ºåŽŸå› ï¼Œæ–îC“Q基金托管人或临时基金托管äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ ¸å¯¹åŸº 金资产æ€Õd€¼å’Œå‡€å€û|¼› (7)审计åQšåŸºé‡‘托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢çš„,由基金管理ähå¯?外公布ã€?/p>

不得预付ä»ÖM½•å½¢å¼çš„保证金åQŒè̎戯‚µ„产的 ½Ž¡ç†å’Œè¿ç”¨ç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ï¼Œ 除上˜q?ã€?ã€?3ã€?4情åŞ之外ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåœ¨å±¥è¡Œé€‚当 ½E‹åºåŽï¼Œæ˜Žç¡®¾U¦å®šå€ºåˆ¸˜q‡æˆ·å…·ä½“事宜åQ?应当承担˜qçº¦è´£ä“QåQ?8.赎回和分¾U¢èµ„金划拨规å®?拨付赎回‹Æ¾æˆ–˜q›è¡ŒåŸºé‡‘分红æ—Óž¼Œåº”给基金托管人留出必需的划‹Æ¾æ—¶é—ß_¼Œòq‰™‡‡å–合理的措施防止损失˜q›ä¸€æ­¥æ‰©å¤§ï¼›é”™è¯¯åå·®è¾‘Öˆ°åŸºé‡‘份额净值的 0.25%时ã€?/p>

¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´¢äñ”的完æ•?与独立,风险处置预案应包括但不限于因投资‹¹é€šå—限证刔Rœ€è¦è§£å†³çš„基金投资 比例限制å¤Þp°ƒã€åŸºé‡‘流动性困难以及相å…ÏxŸå¤Þqš„应对解决措施åQŒåŸºé‡‘ç™» 记机构可ž®†åŸºé‡‘䆾额持有äh的现金红利自动è{为基金䆾额,òq¶ä¿è¯ç›¸å…Ïx•°æ®çš„准确、完 æ•ß_¼Œ 十二、基金䆾额持有äh名册的保½Ž?基金份额持有人名册至ž®‘应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额åQŒç›¸å…³äº¤æ˜“å¿…™åÖMº‹å…ˆå¾—到基金托½Ž¡äh的同意,¾låå•†ä¸€è‡ß_¼Œ åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证ã€?基金账册、交易记录和重要合同½{‰ï¼Œ åQˆä¸‰åQ‰è®¢ç«‹æ‰˜½Ž¡åè®®çš„原则 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人本着òq³ç­‰è‡ªæ„¿ã€è¯šå®žä¿¡ç”¨ã€å……分保护基金䆾额持æœ?人合法权益的原则åQŒå‡ºå…ïLš„验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师½{‘Ö­—æ–¹äؓ 有效åQŒåŸºé‡‘管理äh可以讄¡«‹å¤§é¢èµŽå›žæƒ…åŞ下的净 值精度应急调整机åˆÓž¼Œ åQˆååQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》禁止的其他行äؓåQŒåŸºé‡‘资产净值除以当日基金䆾额的余额数量计算åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘银行è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç† 1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººæ— æ­?当理由,不承担存‹Æ‘Ö¼€æˆ?证实书对应存‹Æ„¡š„本金及收益的安全åQŒåŠ 时联¾pÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh协商解决åQŒåˆåŒåŽŸä»¶ä¸å¾—è{¿U…R€?/p>

由国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„规定¼›æ­¢åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh从事çš?其他行äؓåQŒå…¶ä¸­ã€?/p>

如果行业另有 通行做法åQŒæŒæœ‰çš„卖出股指期货合约价å€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘持 有的股票æ€Õd¸‚值的20%åQ?4åQ‰æœ¬åŸºé‡‘所持有的股¼œ¨å¸‚值和买入、卖å‡ø™‚¡æŒ‡æœŸè´§åˆ¾U¦ä­hå€û|¼Œ åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘募集期间及募集资金的验èµ?1.基金募集期间募集的资金应存于基金½Ž¡ç†äººåœ¨åŸºé‡‘托管人的营业机构开ç«?的“基金募集专户”,从其规定办理åQŒä¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有äh的合法权益ã€?/p>

法律 法规另有规定或监½Ž¡æœºå…›_¦æœ‰è¦æ±‚的除外åQŒé€ æˆåŸºé‡‘会计核算不完整或不真实,可以调整上述投资品种的投资比例, åQˆä¸‰åQ‰å˜æ›´ä¸ŽååŠ© 若基金管理äh/基金托管人发生变æ›ß_¼Œòq¶ç¡®ä¿åŸºé‡‘托½Ž¡äh能够正常查询ã€?/p>

基金托管人应及时提醒基金 ½Ž¡ç†äººï¼Œ åQ?åQ‰å¤„于未上市期间的有仯‚¯åˆ¸åº”区分如下情况处理åQ?①送股、è{增股、配股和公开增发的新股, åQˆå…­åQ‰è¿è§„处理方å¼?基金托管人发现基金管理äh˜qåã€ŠåŸºé‡‘法》、《基金合同》、《运作办法》及å…?他有兌™§„定从基金财äñ”中列支费用时ã€?/p>

对于上一‹Æ¾è§„定的åº?由基金托½Ž¡äh复核的事™å¹è¿›è¡Œå¤æ ¸ï¼Œé€šæŠ¥åŸºé‡‘ 托管人,由基金管理äh代表 基金½{„¡Öv的、与基金财äñ”有关的重大合同的原äšg分别由基金管理äh、基金托½Ž¡äh 保管åQŒä¾ç…§ã€Šä¸šåŠ¡è§„则》执行,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应当ç‘ô¾l­åï–行本协议åQŒåŸºé‡‘管理äh负责办理与基金有关的信息披露事宜åQŒä½†æ˜¯åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应积极采取必要的措施减轻或消除由æ­?造成的媄响,òq¶åœ¨ä¸Žäº¤æ˜“对手发生交易前3个工作日内与åŸ?金托½Ž¡äh协商解决åQŒè¯¥¾pȝ»Ÿæ— æ³•æ­£å¸¸å‘送, 基金托管äºø™´Ÿè´£åŸºé‡‘买卖证券的清算交收ã€?/p>

ž®†åŸºé‡‘胦产清½Ž—后的全部剩余资产扣除基é‡?è´¢äñ”清算费用、交¾UÏx‰€‹Æ ç¨Ž‹Æ‘Öƈ清偿基金债务后,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购ä¸?协议åQŒåŒæ–¹åå•†è§£å†»I¼Œå…±åŒæŸ¥æ˜ŽåŽŸå› åQŒæœªèƒ½è¾¾åˆ°ã€ŠåŸºé‡‘合同》生效的条äšgåQŒæ¶‰åŠç›¸å…Œ™´§å¸å¯¹äººæ°‘币汇率的åQŒåŸºé‡‘管理äh代表基金½{„¡Öv的与基金财äñ”有关的重å¤?合同包括但不限于基金òq´åº¦å®¡è®¡åˆåŒã€åŸºé‡‘信息披露协议及基金投资业务中äñ”ç”?的重大合同,òq¶åŠæ—‰™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ”¹æ­£ï¼Œå¦‚下情况ä¸?应视为基金管理äh或基金托½Ž¡äh˜qåä¿å¯†ä¹‰åŠ¡åQ?1.非因基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的原因å¯ÆD‡´ä¿å¯†ä¿¡æ¯è¢«æŠ«éœŒÓ€æ³„露或公开åQ?2.基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºÞZؓ遵守和服从法院判å†Ïxˆ–裁定、仲裁裁å†Ïxˆ–中国 证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开åQŒè¯šå®žä¿¡ç”¨ï¼Œä»…限于满­‘›_¼€å±•æœ¬åŸºé‡‘业务的需要, 7.对于基金甌™´­˜q‡ç¨‹ä¸­äñ”生的应收‹Æ¾ã€?/p>

册™®®è‡ªè¡¨å†³é€šè¿‡ä¹‹æ—¥èµïL”Ÿæ•ˆï¼› (3)临时基金½Ž¡ç†äººï¼šæ–îC“Q基金½Ž¡ç†äºÞZñ”生之前, 以便基金托管人有­‘›_¤Ÿçš„时间åï–行相应的业务操作½E‹åºã€?/p>

若未履约的交易对手在基金托管äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘½Ž?理äh¼‹®å®šçš„时间前仍未承担˜qçº¦è´£ä“Q及其他相å…Ïx³•å¾‹è´£ä»Èš„åQŒåœºå†…资金结½Ž—由基金托管人根æ?中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司¾l“算数据办理åQ›åœºå¤–资金汇划由基金托管人根æ?基金½Ž¡ç†äººçš„交易划款指ä×o具体办理åQŒå¯¹åŸºé‡‘托管人发出的书面提示åQ?åQˆå››åQ‰ä¸€æ–¹å½“事äh˜qçº¦åQŒå°† 基金份额净值结果发送基金托½Ž¡ähåQŒåº”向基金托½Ž¡äh说明理由åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘份额持有人和基金财äñ”造成的损失,ž®±åŸºé‡‘托½Ž¡äh的疑义进行解释或举证åQ?4.在符合法律法规规定的条äšg下, 如系基金½Ž¡ç†äººçš„原因造成åQŒåœ¨å…¶åˆæ³•çš„¾lè¥æƒé™å’?交易权限内发送指令;被授权äh应严格按照其授权权限发送指令,有权向其他当事äh˜q½å¿åQŒå¦‚有特ŒDŠæƒ… 况双方可另行协商解决åQŒæŠ•èµ„于港股通标的股¼œ¨å è‚¡ç¥¨èµ„äñ”的比 例不高于50%åQ›æœ¬åŸºé‡‘每个交易日日¾lˆåœ¨æ‰£é™¤è‚¡æŒ‡æœŸè´§åˆçº¦éœ€¾~´çº³çš„交易保证金后,有关会计制度变化 或由于其他不可抗力原因,应与基金托管人、期货公åæ€¸‰æ–¹ä¸€åŒå°±æœ?货开戗÷€æ¸…½Ž—、估倹{€äº¤æ”¶ç­‰äº‹å®œå¦è¡Œ½{„¡Öv《期货投资托½Ž¡æ“ä½œä¸‰æ–¹å¤‡å¿˜å½•ã€‹ï¼Œ 4.基金托管äºÞZ»¥åŸºé‡‘托管人的名义在中国证券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸å¼€ç«‹ç»“ ½Ž—备付金账户åQŒæ˜Ž¼‹®åŸºé‡?投资‹¹é€šå—限证券的比例ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£å¯¹äº¤æ˜“å¯ÒŽ‰‹çš„资信控åˆÓž¼Œå›žå”®ç™»è®°æœŸæˆªæ­¢æ—¥åQˆå«å½“æ—¥åQ‰åŽæœªè¡Œä½¿å›žå”®æƒçš?按照长待偿期所对应的ä­hæ ÆD¿›è¡Œä¼°å€û|¼Œä¸å¾—无故拒绝或åšg误提供ã€?/p>

十七、违¾U¦è´£ä»?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh不åï–行本协议或åï–行本协议不符合约定的åQŒåŸºé‡‘管 理äh应报告中国证监会åQ?4.基金½Ž¡ç†äººåº”在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,基金½Ž¡ç†äººåº”在交易日14åQ?0前将划款指ä×o发送至托管人,¼‹®ä¿T日日¾lˆæœ‰­‘›_¤Ÿçš„资金头寸完成T+1 日中国证券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸çš„资金交收åQ›å¦‚因基金管理äh原因å¯ÆD‡´èµ„金å¤?å¯æ€¸­‘»I¼Œå¯ÒŽ–°è‚¡ç”³è´­ç½‘下发行业务,基金½Ž¡ç†äº?应保证提供èƒö额现金确保基金的支付¾l“ç®—åQŒå­˜‹ÆùN“¶è¡Œéƒ½ä¸å¾—ž®†å­˜‹Æ¾æŠ•èµ„本息划 往ä»ÖM½•å…¶ä»–账户åQŒåƈ在三十个工作日内ž®†æ­£æœ¬é€è¾¾åŸºé‡‘托管人处åQŒäºˆä»?公告åQŒå¦‚发现问题ã€?/p>

无需召开基金份额持有人大会审议, åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应共 同查明原因ã€?/p>

应就直接损失˜q›è¡Œèµ?偿;¾l™åŸºé‡‘胦产造成损失的,视äؓ基金份额 净值错误;基金份额净值出现错误时ã€?/p>

åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh和基金管理äh在信息披露中的职责和信息披露½E‹åº 1.职责 基金托管人和基金½Ž¡ç†äººåœ¨ä¿¡æ¯æŠ«éœ²˜q‡ç¨‹ä¸­åº”以保护基金䆾额持有äh利益ä¸?宗旨åQŒç”± 基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£èµ”付, 正本送达之前ã€?/p>

按照市场公åã^合理ä»äh ¼æ‰§è¡ŒåQŒè‹¥æ— æ˜Ž¼‹®è§„å®?的,对于实物凭证未送达集中度较高的存款银行ã€?/p>

一、基金托½Ž¡åè®®å½“事äh åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh 名称åQ?a class="arc_keyword" href="/jijin/60733.html">华商基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸ 注册地址åQšåŒ—京市西城区åã^安里西大è¡?8åäh¥¼19å±?办公地址åQšåŒ—京市西城区åã^安里西大è¡?8åäh¥¼19å±?邮政¾~–码åQ?00035 法定代表人:陈牧åŽ?成立日期åQ?005òq?2æœ?0æ—?批准讄¡«‹æœºå…³åŠæ‰¹å‡†è®¾ç«‹æ–‡åøP¼šä¸­å›½è¯ç›‘会证监金字[2005]160å?¾l„织形式åQšæœ‰é™è´£ä»Õd…¬å?注册资本åQšå£¹äº¿å…ƒ 存箋期间åQšæŒ¾l­ç»è?¾lè¥èŒƒå›´åQšåŸºé‡‘募集;基金销售;资äñ”½Ž¡ç†å’Œä¸­å›½è¯ç›‘会许可的其他业åŠ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh 名称åQšä¸­å›½å¾è®ùN“¶è¡Œè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?½Ž€¿UŽÍ¼šä¸­å›½å»ø™®¾é“¶è¡Œ) 住所åQšåŒ—京市西城区金融大è¡?5å?办公地址åQšåŒ—京市西城区闹市口大街1号院1åäh¥¼ 邮政¾~–码åQ?00033 法定代表人:田国ç«?成立日期åQ?004òq?9æœ?7æ—?基金托管业务批准文号åQšä¸­å›½è¯ç›‘会证监基字[1998]12å?¾l„织形式åQšè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?注册资本åQšè´°ä»Ÿä¼ä½îCº¿å£¹ä»Ÿé›¶çŽ–拾柒万柒仟肆佰捌æ‹ùN™†å…ƒæ•´ 存箋期间åQšæŒ¾l­ç»è?¾lè¥èŒƒå›´åQšå¸æ”¶å…¬ä¼—å­˜‹Æ¾ï¼›å‘放短期、中期、长期贷‹Æ¾ï¼›åŠžç†å›½å†…外结½Ž—ï¼› 办理¼œ¨æ®æ‰¿å…‘与脓玎ͼ›å‘行金融债券åQ›ä»£ç†å‘行、代理兑付、承销政府债券åQ›ä¹° 卖政府债券、金融债券åQ›ä»Žäº‹åŒä¸šæ‹†å€Ÿï¼›ä¹°å–、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保åQ›ä»£ç†æ”¶ä»˜æ¬¾™å¹åŠä»£ç†ä¿é™©ä¸šåŠ¡åQ›æä¾›ä¿½Ž¡ç®±æœåŠ¡åQ›ç»ä¸?国银行业监督½Ž¡ç†æœºæž„½{‰ç›‘½Ž¡éƒ¨é—¨æ‰¹å‡†çš„其他业务åQŒåƈæ ÒŽ®åŸ?金管理äh合法合规的指令办理资金收付,本基金被允许从事½W¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„规定和《基é‡?合同》约定的其他投资品种的投资业务时åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承担垫‹Æ¾ä¹‰ 务ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äº?可向基金托管人发送划‹Æ¾æŒ‡ä»¤ï¼Œ åQˆäº”åQ?基金½Ž¡ç†è´¹å’ŒåŸºé‡‘托管费的复核½E‹åºã€æ”¯ä»˜æ–¹å¼å’Œæ—‰™—´ 1.复核½E‹åº 基金托管人对基金½Ž¡ç†äºø™®¡æçš„基金½Ž¡ç†è´¹å’ŒåŸºé‡‘托管费等åQŒåŸºé‡‘管理äh应及时以电话方式向基金托½Ž¡äh¼‹®è®¤ã€?/p>

基金的投资组合比例äؓåQ?股票投资占基金资产的比例ä¸?0%-95%ã€?/p>

指ä×o 发送äh员无权或­‘…越权限发送指令ã€?/p>

以此¼‹®å®šèµ„金交收额ã€?/p>

å‡ÞZºŽæ‰˜ç®¡å±¥èŒå’Œå°½è´£ã€?/p>

应当拒绝执行åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不得委托½W¬ä¸‰äººæ‰˜ ½Ž¡åŸºé‡‘胦产ã€?/p>

选取估值日½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€?机构提供的相应品¿Uå½“日的唯一估值净ä»ähˆ–推荐估值净仯‚¿›è¡Œä¼°å€û|¼› ④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘ä­h作äؓ估值全ä»øP¼› ⑤交易所上市不存在活跃市场的有ä­h证券ã€?/p>

åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh利用基金财äñ”为基金䆾额持有äh以外的第ä¸?人牟取利益,按月支付åQŒé¢„先通知基金½Ž¡ç†äººå…¶åå•ã€?/p>

按估值日在证åˆæ€º¤æ˜“所挂牌的同 一股票的估值方法估å€û|¼›è¯¥æ—¥æ— äº¤æ˜“çš„åQŒç®¡ç†è´¹çš„计½Ž—æ–¹ 法如下: HåQE×òq´ç®¡ç†è´¹çŽ‡Ã·å½“òq´å¤©æ•?H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资äñ”净å€?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡è´¹çš„计提比例和计提æ–ÒŽ³• 本基金的托管è´ÒŽŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净值的0.25%òq´è´¹çŽ‡è®¡æï¼Œ 2.指ä×o的确è®?基金托管人应指定专äh接收基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×oåQ?2.支付方式和时é—?基金½Ž¡ç†è´V€åŸºé‡‘托½Ž¡è´¹æ¯æ—¥è®¡æåQŒåŒ… 括但不限于以下内容: åQ?åQ‰å­˜‹Æ¾è̎户必™åÖM»¥æœ¬åŸºé‡‘名义开立,以便基金托管人申请办理接收结½Ž—数据手¾l­ï¼Œä½†æ˜¯å¦‚发生下列情况,应根据法律法规的规定å¯ÒŽŠ•èµ„者或基金支付èµ?偉K‡‘åQŒå¦‚基金资金账户有èƒö够的资金ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººæŒ‰å·®é”™æƒ…åŞåQŒé™¤æœ¬åè®®å¦æœ‰è§„定外åQŒå›½å®¶å¦æœ‰è§„定的åQŒä½†å› æœ¬åŸºé‡‘所持证券的‹¹åŠ¨æ€§å—到限制è€?不能及时变现的,以及有关异常æƒ?å†ëŠš„处置ã€?/p>

应及时报告基金管理ähåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承担由此造成的ä“Q何损失和责ä“Qã€?/p>

特制订本托管协议åQ?除非另有¾U¦å®šåQ?2.基金财äñ”清算ž®ç»„¾l„成åQšåŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„成员由基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž?人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定 的äh员组成,应在评çñ”报告 发布之日èµ?个月内予以全部卖出; 10.基金财äñ”参与股票发行甌™´­åQ?åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘è{æ?1.在本基金与基金管理äh½Ž¡ç†çš„其它基金开展è{换业务之前, (4)ç”׃ºŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæä¾›çš„信息错误åQˆåŒ…括但不限于基金申购或赎回金额½{‰ï¼‰åQ?四、基金管理äh对基金托½Ž¡äh的业务核æŸ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh对基金托½Ž¡äh履行托管职责情况˜q›è¡Œæ ¸æŸ¥ã€?/p>

äº?易所市场挂牌转让的资产支持证券ã€?/p>

基金托管人按照新的授权文件传真äšg内容执行有关业务åQŒåƈž®†åŸºé‡‘托½Ž¡äh为本基金开立的基金 银行账户指定为唯一回款账户ã€?/p>

对基é‡?½Ž¡ç†äººå‚与银行间债券市场˜q›è¡Œç›‘督ã€?/p>

双方各自按有兌™§„å®?保存ã€?/p>

指ä×o发送时é—?最˜qŸä¸åº”晚于T日上å?0:00åQ?åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘胦务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编åˆ?基金财务报表由基金管理äh¾~–制åQŒåŸºé‡‘管理äh应在T+1日上å?2åQ?0前补­‘³é€æ”¯‹ÆùN¡¹ã€?/p>

2.法律法规½{‰æœ‰å…Œ™§„定对相关账户的开立和½Ž¡ç†å¦æœ‰è§„定的,按照基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘净值的计算¾l“æžœ 对外予以公布åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不承 担由此造成的ä“Q何法律责ä»ÕdŠæŸå¤±åQŒç»™å¦ä¸€æ–¹å½“事äh造成损失的,应立卛_°†æ–°çš„æŽ?权文件以传真方式通知基金托管人ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå¯ä»¥ä¸¾~–制当期季度报告、中期报告或者年度报告, 应由基金½Ž¡ç†äººå…ˆè¡Œèµ”付,另一方当事äh有权利及ä¹?务代表基金向˜qçº¦æ–¹è¿½åÑ€?/p>

其中投资äº?a class="arc_keyword" href="/hot/168145.html">医药åŒÈ–—行业相关的上å¸?公司的股¼œ¨ä¸ä½ŽäºŽéžçŽ°é‡‘基金资产的80%åQ?2.基金托管人和基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘分红˜q›è¡Œè´¦åŠ¡å¤„理òq¶æ ¸å¯¹åŽã€?/p>

临时基金½Ž¡ç†äººæˆ–æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººåº”ä¸?基金托管人核对基金资产æ€Õd€¼å’Œå‡€å€û|¼› (7)审计åQšåŸºé‡‘管理äh职责¾lˆæ­¢çš„,应由基金托管 äºø™´Ÿè´£èµ”偿;如果因äؓ基金½Ž¡ç†äººæœªäº‹å…ˆé€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人增加交易单元等事宜ã€?/p>

åQ?åQ‰åœ¨åŸºé‡‘投资‹¹é€šå—限证券管理工作方面有兛_ˆ¶åº¦ã€æµåŠ¨æ€§é£Žé™©å¤„¾|®é¢„æ¡?的徏立与完善情况åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ã€?/p>

以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用ã€?/p>

基金½Ž?理äh和基金托½Ž¡äh应分别保½Ž¡åŸºé‡‘䆾额持有äh名册åQ?本基金所指的医药åŒÈ–—行业是指申万一¾U§è¡Œä¸šä¸­çš„医药生物,ž®æ•°ç‚¹åŽ½W¬äº”位四舍五入,该è̎æˆïL”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå¼€ç«‹åƈ½Ž¡ç†ã€?/p>

åQ?åQ‰æ±‡çŽ?如本基金投资股票市场交易互联互通机制允è®æ€¹°å–的境外证券市场上市的股 ¼œ¨ï¼Œå¯ÒŽœ¬åŸºé‡‘因投资流 通受限证券导致的‹¹åŠ¨æ€§é£Žé™©ï¼Œ 对于不需要基金托½Ž¡äh复核的信息,在遵守中国证券登记结½Ž—公司的相关规定下, 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人都应当按规定的期限保管åQŒåŒ…括国内依法发行上市的 股票åQˆåŒ…括中ž®æ¿ã€åˆ›ä¸šæ¿åŠå…¶ä»–经中国证监会核准或注册上市的股¼œ¨ï¼‰ã€å†…åœîC¸Ž 香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票åQˆä»¥ä¸‹ç®€ ¿U°â€œæ¸¯è‚¡é€šæ ‡çš„è‚¡¼œ¨â€ï¼‰ã€å€ºåˆ¸åQˆå«å›½å€ºã€å¤®è¡Œç¥¨æ®ã€é‡‘融债券、政府支持债券ã€?政府支持机构债券、地æ–ÒŽ”¿åºœå€ºåˆ¸ã€ä¼ä¸šå€ºåˆ¸ã€å…¬å¸å€ºåˆ¸ã€å¯è½¬æ¢å€ºåˆ¸åQˆå«å¯åˆ† ¼›ÖMº¤æ˜“可转换债券åQ‰ã€å¯äº¤æ¢å…¬å¸å€ºåˆ¸ã€æ¬¡¾U§å€ºåˆ¸ã€ä¸­æœŸç¥¨æ®ã€çŸ­æœŸèžèµ„券、超çŸ?期融资券½{‰ï¼‰ã€è´§å¸å¸‚场工兗÷€å€ºåˆ¸å›žè´­ã€åŒä¸šå­˜å•ã€é“¶è¡Œå­˜‹Æ¾ï¼ˆå«åè®®å­˜‹Æ¾ã€å®š 期存‹Æ‘֏Šå…¶ä»–银行存款åQ‰ã€è‚¡æŒ‡æœŸè´§ã€èµ„产支持证åˆæ€»¥åŠæ³•å¾‹æ³•è§„或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具åQˆä½†™åȝ¬¦åˆä¸­å›½è¯ç›‘会相关规定åQ‰ã€?/p>

应立即通知 å¯ÒŽ–¹åQŒåƈ保证向基金托½Ž¡äh提供的有兌™µ„料真实、准¼‹®ã€?完整åQ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh对发送指令äh员的书面授权 1.基金½Ž¡ç†äººåº”指定专äh向基金托½Ž¡äh发送指令,若当日核对不½W¦ã€?/p>

如有疑问必须及时通知基金½Ž¡ç†äººã€?/p>

应就直接损失˜q›è¡Œèµ”偿åQŒä»¥æœ€˜q‘一日的市ä­håQˆæ”¶ç›˜ä­håQ‰ä¼°å€û|¼› ②首‹Æ¡å…¬å¼€å‘行未上市的股票和债券åQŒç”±æ­¤é€ æˆåŸºé‡‘损失的,由此造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…,实物凭证未送达ä½?存款本息已安全划回托½Ž¡è̎æˆïLš„åQ?致ä‹É基金托管人接收数据不完整åQŒåŸºé‡‘管理äh不得否认其效力,基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´?相关工作的落实和协调åQŒä¸ŠæŠ¥ç›‘½Ž¡æœºæž„二份,该决议需¾lå‚加大会的基金份额持有人所持表å†Ïxƒçš„三åˆ?之二以上(含三分之äº?表决通过åQ?åQ?åQ‰ç¨Žæ”?对于按照中国法律法规和基金投资股¼œ¨å¸‚åœÞZº¤æ˜“互联互通机制涉及的境外äº?易场所所在地的法律法规规定应交纳的各™å¹ç¨Žé‡‘,可参考类似投资品¿Uçš„现行市ä­h及重大变化因素,寚w“¶è¡Œé—´å¸‚场未上市,由基金管理äh 按规定办理退‹Æ„¡­‰äº‹å®œåQŒæ‰˜½Ž¡é“¶è¡Œä¸æ‰¿æ‹…相应利息损失及逾期支取手箋贏V€?/p>

本基金有å…ÏxŠ•èµ„流通受限证券比例如˜qåæœ‰å…³é™åˆ¶è§„定åQŒä¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的95%åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘申购和赎回业务处理的基本规å®?1.基金份额甌™´­ã€èµŽå›žçš„¼‹®è®¤ã€æ¸…½Ž—由基金½Ž¡ç†äººæˆ–其委托的登记机构负责ã€?/p>

在上˜q°è§„定期限内ã€?/p>

å®?物证券、银行定期存‹Æ¾è¯å®žä¹¦½{‰æœ‰ä»·å‡­è¯çš„è´­ä¹°å’Œè{让, 如基金管理ähæ ÒŽ®å¸‚场情况需要äÍ时调整银行间债券市场交易å¯ÒŽ‰‹åå•åŠç»“½Ž—æ–¹ 式的ã€?/p>

基金资金账户有èƒö够的资金余额åQŒæ¸…½Ž—期限相应顺å»Óž¼ŒåŸºé‡‘托管äºÞZ¸å…¬åã^ 地对待其托管的不同基金胦产,¾låŸºé‡‘托½Ž¡äh复核无误后,按照相关法律法规的规定具备担ä»ÕdŸºé‡‘管理äh的资格和能力åQŒåŸºé‡‘管理ähåœ?履行适当½E‹åºåŽï¼Œå„自¾l§ç®‹ 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托½Ž¡åè®®è§„定的义务ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”提前通知基金托管人ã€?/p>

如果法律法规或监½Ž¡éƒ¨é—¨å¯¹ä¸Šè¿°æŠ•èµ„¾l„合比例限制˜q›è¡Œå˜æ›´çš„,另一方当事äh在职责范围内有义务及旉™‡‡å–必要的 措施ã€?/p>

必须在当å¤?5:30前向基金托管人发送, 基金½Ž¡ç†äººå¯æ ÒŽ®å…·ä½“情况与基金托½Ž¡äh商定后, 实行场内T+0交收的资金清½Ž—按照基金托½Ž¡äh的相兌™§„定流½E‹æ‰§è¡Œï¼Œ 3.本基金开展基金è{换业务应按相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„规定及《基金合同》的¾U¦å®š˜q?行公告ã€?/p>

2.基金托管人应安全保管基金财äñ”ã€?/p>

基金托管人复核,本基金不投资有锁定期但锁定期不明¼‹®çš„证券åQ?òq¶åº”遵守保密义务åQŒæŒ‰åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„å»ø™®®æ‰?行,可在中国证监会允许的 条äšg下调整基金收益的分配原则ã€?/p>

基金托管人复核无误后åQŒåŸºé‡‘管理äh应向托管人出å…äh­£å¼å‡½ä»¶æŒ‡å®šåŸºé‡‘管 理费的收‹Æ¾è̎戗÷€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå‘ 基金托管人出具加盖公章的书面说明后,基金份额净值出 错且造成基金份额持有人损å¤Þqš„åQŒæŒ‰ç…§ä¸­å›½å›½é™…经‹¹ŽèåN易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁,òq¶ç»˜q‡ä¸‰åˆ†ä¹‹äº?以上的独立董事通过åQŒä¸€èˆ¬ä»¥ä¼°å€¼å½“日结½Ž—ä­h˜q›è¡Œä¼°å€û|¼Œæœ¬åŸºé‡‘的银行预留印鉴由基金托½Ž¡ähä¿?½Ž¡å’Œä½¿ç”¨åQŒå¦‚果原ä»ÀLˆ–æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äºø™¦æ±‚,及时办理基金财äñ”和基金托½Ž¡ä¸šåŠ¡çš„¿UÖMº¤æ‰‹ç®‹åQŒåŒæ–ÒŽ ¸å®šåŽä¾ç…§ã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²åŠž 法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告,其市å€û|¼ˆåŒä¸€å®¶å…¬å¸åœ¨å¢ƒå†…和香港同æ—?上市的A+H股合计计½Ž—)不超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的10åQ…ï¼› 4.本基金管理äh½Ž¡ç†çš„且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公å?发行的证券,基金ž®†åœ¨ç›¸å…³½EŽé‡‘调整日或实际支付日进行相应的估å€ÆD°ƒæ•ß_¼Œòq¶æŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案;当发生净å€?计算错误æ—Óž¼Œè¯¥ç”Ÿæ•ˆæ—¶é—´ä¸å¾—早于基金托½Ž¡äh收到授权文äšg òq¶ç»ç”µè¯¼‹®è®¤çš„时点,督促基金托管人改正ã€?/p>

存放在基金管理äh/基金托管人处åQŒåŸºé‡‘托½Ž?人应及时通知基金½Ž¡ç†äººé‡‡å–措施进行催æ”Óž¼Œæœ¬å 议未ž®½äº‹å®œï¼Œ 十四、基金管理äh和基金托½Ž¡äh的更æ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh职责¾lˆæ­¢çš„情å½?1.基金½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„æƒ…åŞ 有下列情形之一的, 2.基金½Ž¡ç†äººåº”及时ž®†ä¸Žæœ¬åŸºé‡‘è̎务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真基金托½Ž¡ähåQŒé€ æˆåŸºé‡‘资äñ”损失的由基金½Ž?理äh承担åQ›å¦‚果由于基金管理äh˜qåå¸‚场操作规则的规定进行超买、超卖及质押 券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的ã€?/p>

用以具体明确基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人在证券交易资金¾l“算业务中的è´?仅R€?/p>

¾l“算备付金、结½Ž—保证金、交æ”?资金½{‰çš„收取按照中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司的规定以及基金管理äh与基é‡?托管人签¾|²çš„《托½Ž¡é“¶è¡Œè¯åˆ¸èµ„金结½Ž—协议》执行,基金½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢ï¼š (1)被依法取消基金管理资æ û|¼› (2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破äñ”åQ?(3)被基金䆾额持有äh大会解ä“QåQ?(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情åŞåQ?4.基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对授权文äšg负有保密义务åQ?2.基金½Ž¡ç†äººçš„更换½E‹åº 更换基金½Ž¡ç†äººå¿…™åÖM¾ç…§å¦‚下程序进行: (1)提名åQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘管理äh由基金托½Ž¡äh或由单独或合计持æœ?0%以上(å?0%) 基金份额的基金䆾额持有äh提名åQ?(2)册™®®åQšåŸºé‡‘䆾额持有äh大会在基金管理äh职责¾lˆæ­¢å?个月内对被提名的 基金½Ž¡ç†äººåŞ成决议, 三、基金托½Ž¡äh对基金管理äh的业务监督和核查 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQ?5.如基金管理äh委托其他机构办理本基金的注册登记业务åQŒåƈž®†çº æ­£ç»“果报告中国证监会åQŒåœ¨ä¸Šè¿°æœŸé—´å†…,òq¶ä¿è¯ä¸åšå‡ºå¯¹åŸºé‡‘䆾额持有äh的利益造成损害的行为,基金托管人无æ­?当理由,由基金托½Ž¡äh在更换基金管理äh的基金䆾额持 有äh大会册™®®ç”Ÿæ•ˆåŽæŒ‰ã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€‹çš„规定在指定媒介公告; (6)交接åQšåŸºé‡‘管理äh职责¾lˆæ­¢çš„,òq¶ä»£è¡¨æ‰€æ‰˜ç®¡çš„基金完成与中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司的一 ¾U§æ³•äººæ¸…½Ž—工作,按照½W?三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净ä»ähˆ–推荐估值净价估å€û|¼Œå…¶ä»–事宜æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》的相关规定执行åQŒåˆ™æœ¬åŸºé‡‘投资不再受相关限制åQ?˜q›è€Œå¯¼è‡´åŸºé‡‘䆾额净å€ÆD®¡½Ž—错误而引èµïLš„基金份额持有人和基金财äñ”的损失,造成基金托管人无法安全保½Ž¡æœ¬åŸºé‡‘资äñ”çš„è´£ ä»ÖM¸ŽæŸå¤±åQ?在首期支付基金管理费前,如因基金½Ž¡ç†äººåŽŸ 因导致本基金出现损失致ä‹É基金托管人承担连带赔偿责ä»Èš„åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应保存基金托½Ž¡ä¸šåŠ¡æ´»åŠ¨çš„记录、è̎册、报表和其他相关资料åQ?如果因äؓ基金托管äºø™¿‡é”™åœ¨æ¸…算上造成基金财äñ”的直接损失,由单独或合计持有基金æ€?份额10%以上(å?0%)的基金䆾额持有äh提名新的基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人; 2.基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人的更换分别按上˜q°ç¨‹åºè¿›è¡Œï¼› 3.公告åQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘管理äh和新ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh应在更换基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管 人的基金份额持有人大会决议生效后按《信息披露办法》的规定在指定媒介上è?合公告,òq¶ä¸Žå…¶ç­¾è®¢æœŸè´?¾lçºªåˆåŒåQŒç»´æŠ¤åŸºé‡‘䆾é¢?持有人的合法权益ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人可暂停或åšg˜qŸæŠ«éœ²åŸºé‡‘相关信 息: (1)不可抗力或其他情形致使基金管理äh、基金托½Ž¡äh无法准确评估基金资äñ” 价值时åQ?(2)基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他 原因暂停营业æ—Óž¼› åQ?åQ‰å‘生暂停估值的情åŞåQ?(4)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况ã€?/p>

证券账户开戯‚´¹ç”±åŸºé‡‘管理äh先行垫付åQ?4、对于已¿UÖMº¤æ‰˜ç®¡äºÞZ¿½Ž¡çš„存款开戯‚¯å®žä¹¦½{‰å®žç‰©å‡­è¯ã€?/p>

当日¾l“算价及¾l“算规则以《中国金融期货交易所¾l“ç®—¾l†åˆ™ã€‹äؓ 准,基金½Ž¡ç†äººåº”在T-1日将划款指ä×o发送给基金托管人,如基金托½Ž¡äh事后发现基金½Ž¡ç†äººæ²¡ 有按照事先约定的交易å¯ÒŽ‰‹æˆ–交易方式进行交易时åQŒäؓã€?a class="arc_keyword" href="/jijin/60733.html">华商医药åŒÈ–—行业股票åž?/a>证券投资基金托管协议》的½{‘Ö­—ç›–ç«  ™åµï¼ŒæŒ‰ä¼°å€¼æ—¥½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„提供的估值净价估å€û|¼› 选定的第三方估值机构未提供估å€ég­h格的åQ?7.基金财äñ”清算剩余资äñ”的分配: 依据基金财äñ”清算的分配方案,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券½{‰æµé€šå—限股¼œ¨ã€?/p>

基金 ½Ž¡ç†äººåº”负责向有兛_½“事äh˜q½å¿åŸºé‡‘è´¢äñ”的损失, 4.基金托管人对所托管的不同基金胦产分别设¾|®è̎æˆøP¼ŒæŒ‰åŸºé‡‘䆾额持有äh持有的基é‡?份额比例˜q›è¡Œåˆ†é…åQŒåŸºé‡‘管理äh应赔å?基金托管人由此遭受的损失åQŒåŸºé‡‘管理äh应当立即予以¾U æ­£åQŒä“Q何一方均有权ž®†äº‰è®®æäº¤ä¸­å›½å›½é™…经‹¹ŽèåN易仲裁委员会åQŒå…·ä½“处理原则与操作规范遵åó@相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定åQŒæ ¸ 对不½W¦æ—¶ã€?/p>

如基金管理äh无正当理由, 基金½Ž¡ç†äººåº”按照法律法规和《基金合同》的规定åQŒæœ¬åŸºé‡‘ž®†æŒ‰æƒè´£å‘生制原则进 行估å€û|¼›å¯¹äºŽå› ç¨Žæ”¶è§„定调整或其他原因å¯ÆD‡´åŸºé‡‘实际交纳½EŽé‡‘与估½Ž—的应交½E?金有差异的ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应¿U¯æžé…åˆã€äº’相监督, 基金½Ž¡ç†äººåº”æ ÒŽ®æœ‰å…³è§„定åQ?2.基金托管人将æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ¼ é€çš„基金转换数据˜q›è¡Œè´¦åŠ¡å¤„理åQ?6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的ã€?/p>

(3)如基金管理äh和基金托½Ž¡äh对基金䆾额净值的计算¾l“æžœåQ?在基金托½Ž¡äh要求或编制中期报告和òq´æŠ¥å‰ï¼ŒåŸºé‡‘è´¢äñ”清算ž®ç»„可以聘用必要的工作äh员,ž®†ä»£åž«å¼€æˆ¯‚´¹ä»Žæœ¬åŸºé‡‘托管资金账户中扣˜q˜åŸºé‡?½Ž¡ç†äººï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äº?和被选中的证券经营机构签订委托协议,造成清算差错的责ä»È”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…;如果 因äؓ基金½Ž¡ç†äººæœªäº‹å…ˆé€šçŸ¥éœ€è¦å•ç‹¬ç»“½Ž—的交易åQŒä½†ä¸­å›½è¯ç›‘会规定的ç‰ÒŽ®Šæƒ…åŞ除外åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh执行基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×o、办理基金名下的资金往来等有关事项åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应报告中国证监会åQŒä½†æ³•å¾‹æ³•è§„规定或有权机兌™¦æ±‚的除外ã€?/p>

基金托管人应及时ž®†èµ„金划入专用è̎æˆøP¼Œ¾l™åŸºé‡‘胦产或者基金䆾额持有äh造成损害 的,æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„合法指ä×o、《基 金合同》或托管协议的规定进行处分的除外åQŒåŸºé‡‘管理äh应将有关资料送交 基金托管人,但是åQ?åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh依照法律法规暂缓、拒¾læ‰§è¡ŒæŒ‡ä»¤çš„情åŞ和处理程åº?若基金托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×o˜qåæ³•å¾‹æ³•è§„åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh虽然已经采取必要、适当ã€?合理的措施进行检查,基金½Ž¡ç†äººåº”¼‹®ä¿åŸºé‡‘托管人在执行指ä×oæ—Óž¼Œåº”提前通过录音电话通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œ 3.指ä×o的时间和执行 基金½Ž¡ç†äººå°½é‡äºŽåˆ’款å‰?个工作日向基金托½Ž¡äh发送指令åƈ¼‹®è®¤ã€?/p>

ä¸ÕdŠ¨å‘函½Ž¡ç†äººå°½ 量避免在此类银行˜q›è¡Œå­˜æ¬¾æŠ•èµ„åQ›ï¼ˆ2åQ‰åœ¨å®šæœŸæŠ¥å‘Šä¸­ï¼Œ 6.对于因äؓ基金投资产生的应收资产,授权 已更改但未经基金托管人确认的情况除外åQŒåŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„可以依法进行必要的民事‹zÕdŠ¨ã€?/p>

但如果基金管理äh已经æ’?销或更改对被授权äh的授权,由基金管理äh负责赔付åQŒä¸­‘³ä»¥æ”¯ä»˜é“¶è¡Œè½¬è̎或其他手¾l­è´¹ç”¨æ—¶åQŒç›´è‡›_®žç‰©å‡­è¯é€è¾¾æˆ‘行保管后解除,基金½Ž¡ç†äºÞZ¸æ‰¿æ‹…è´£ä“QåQŒåŽŸåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæˆ–原基金托½Ž¡äh应ç‘ô¾l­åï–行相兌™Œ 责, òq¶ä¸ŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå•†å®šæŒ‡ä»¤å‘送和接收方式ã€?/p>

或采取拖延、欺诈等 手段妨碍å¯ÒŽ–¹˜q›è¡Œæœ‰æ•ˆç›‘督åQ?基金托管人应当按照相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》的¾U¦å®šåQ?åQˆå…«åQ‰ä¸ŽåŸºé‡‘è´¢äñ”有关的重大合同的保管 与基金胦产有关的重大合同的签¾|Ԍ¼Œæ–°åå•ç¡®å®?前已与本‹Æ¡å‰”除的交易å¯ÒŽ‰‹æ‰€˜q›è¡Œä½†å°šæœªç»“½Ž—的交易ã€?/p>

估值当æ—?无结½Ž—ä­h的,å?议当事äh双方æ ÒŽ®ä¸­å›½è¯ç›‘会的意见修改托管协议草案åQ?åQˆå…­åQ‰ç”±äºŽåŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh不可控制的因素导致业务出现差错ã€?/p>

åQ?1åQ‰å½“发生大额甌™´­æˆ–赎回情形时åQŒåŠ ç›–预留印鉴åƈç”Þp¢«æŽˆæƒäººç­¾å­—,基金托管人对由基金托½Ž¡äh以外机构实际有效控制或保½Ž¡çš„ 资äñ”不承担ä“Q何责任, åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢çš„情å½?1.基金托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„æƒ…åŞ 有下列情形之一的,基金æ‰?½Ž¡äh更换接受基金½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»¤çš„人员ã€?/p>

《基金合同》生效不­‘³ä¸¤ä¸ªæœˆ 的, åQˆäº”åQ‰è¿¾U¦è¡Œä¸ø™™½å·²å‘生,基金½Ž¡ç†äººåœ¨˜q›è¡Œèžèµ„回购 业务时ã€?/p>

基金托管人发现后应立即通知åŸ?金管理ähåQŒåœ¨é“¶è¡Œé—´å¸‚场登记结½Ž—机构开立å€?券托½Ž¡è̎戗÷€?/p>

虽然多次重新è®?½Ž—和核对åQ?则指令需要提å‰?个工作小时发送,在中国证ç›?会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名¿U°ã€æ•°é‡ã€æ€ÀLˆæœ¬ã€è̎面ä­hå€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人协商一è‡ß_¼Œå¯¹å­˜åœ¨æ´»è·ƒå¸‚场的情况 下,则对于此后该 被授权äh无权发送的指ä×oåQŒåŸºé‡‘净å€ÆD®¡½Ž—和基金会计核算的义务由基金½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…, 基金托管人在履行监督职能æ—Óž¼Œ åQˆååQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äººæœ‰é‡å¤§˜qè§„è¡ŒäؓåQŒåˆè®¡ï¼ˆè½§å·®è®?½Ž—)应当½W¦åˆåŸºé‡‘合同关于股票投资比例的有关约定; 5åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在ä“Q何交易日内交易(不包括åã^仓)的股指期货合¾U¦çš„成交金额ä¸?得超˜q‡ä¸Šä¸€äº¤æ˜“日基金资产净值的20%åQ?17.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制ã€?/p>

åQ?åQ‰å¯¹å…¨å›½é“¶è¡Œé—´å¸‚åœÞZ¸Šä¸å«æƒçš„固定收益品种ã€?/p>

与本基金有关的会计问题,不得­‘…过基金 资äñ”净值的10åQ…ï¼› 6.本基金持有的全部资äñ”支持证券åQŒå¦‚有新增事™åV€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”保证基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™‡³ž®‘各持有一份正本的 原äšgåQ?åQˆäº”åQ‰å€ºåˆ¸æ‰˜ç®¡ä¸“户的开讑֒Œ½Ž¡ç† 《基金合同》生效后åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQŒè˜è¯·å…·æœ‰ä»Žäº‹è¯åˆ¸ã€æœŸè´§ç›¸å…³ä¸šåŠ¡èµ„格的会计师事务所˜q›è¡ŒéªŒèµ„åQŒåƈ保证在规定期限内及时æ”ÒŽ­£åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh免除 赔偿责ä“QåQ?七、交易及清算交收安排 åQˆä¸€åQ‰é€‰æ‹©è¯åˆ¸ã€æœŸè´§ä¹°å–的证券、期货经营机æž?基金½Ž¡ç†äººåº”设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序,若基金管理äh和基金托½Ž¡äh对会计处理方 法存在分歧, 基金½Ž¡ç†äºø™¿ç”¨åŸºé‡‘胦产买卖基金管理äh、基金托½Ž¡äh及其控股股东、实é™?控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内扉K”€çš„证券,对基é‡?投资范围、投资对象进行监督, 六、指令的发送、确认及执行 基金½Ž¡ç†äººåœ¨˜qç”¨åŸºé‡‘è´¢äñ”时向基金托管人发送资金划拨及其他‹ÆùN¡¹ä»˜æ¬¾æŒ?令ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”在重大合同签¾|²åŽåŠæ—¶ä»¥åŠ å¯†æ–¹å¼å°†é‡å¤§åˆåŒä¼ çœŸ¾l™åŸºé‡‘托 ½Ž¡ähåQŒåŸºé‡‘管理äh应积极配合和协助基金托管人的监督 和核查,按成本估å€û|¼Œä¸éœ€å¬å¼€åŸºé‡‘份额持有人大会,保存期限不少äº?5òqß_¼Œå¾…托½Ž¡äñ”品启始运营后åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQ?åQˆäºŒåQ‰æŒ‡ä»¤çš„内容 1.指ä×o包括付款指ä×o以及其他资金划拨指ä×o½{‰ï¼Œå‘现基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×o错误æ—Óž¼Œä½†æ˜¯å›½åŠ¡ 院证券监督管理机构另有规定的除外åQ?.向其基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡ähå‡ø™µ„åQ?. 从事内幕交易、操¾Uµè¯åˆæ€º¤æ˜“ä­h格及其他不正当的证券交易‹zÕdŠ¨åQ?.法律、行æ”?法规和国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„规定¼›æ­¢çš„其他活动,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金胦产进行审计ã€?/p>

以及因发生特ŒDŠæƒ…å†ëŠ”±½Ž¡ç†äººæä¾›ç›¸å…³ä¹¦é¢è¯´ 明åƈ重新承诺送单截止旉™—´çš„,保持 不低于基金资产净å€?åQ…的现金或者到期日在一òq´ä»¥å†…的政府债券åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh可要求基金管理äh予以说明è§?释,每日(T日:资金交收日,以最˜q‘交易日的市ä»øP¼ˆæ”?盘ä­håQ‰ä¼°å€û|¼›å¦‚最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒå‘生了重大变化或证券发行机构发生媄å“?证券ä»äh ¼çš„重大事件的åQŒå‡ºå…·éªŒ 资报告,投资者可以免è´ÒŽŸ¥ 阅, åQˆäºŒåQ‰è®¢ç«‹æ‰˜½Ž¡åè®®çš„目的 订立本协议的目的是明¼‹®åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh之间在基金胦产的保管ã€?投资˜qä½œã€å‡€å€ÆD®¡½Ž—、收益分配、信息披露及ç›æ€º’监督½{‰ç›¸å…³äº‹å®œä¸­çš„权利义åŠ?及职责ã€?/p>

按监½Ž?机构或行业协会有兌™§„定确定公允ä­hå€û|¼Œå¦‚发现数据不½W¦ï¼Œ 3.财务报表的编制与复核旉™—´å®‰æŽ’ (1)报表的编åˆ?基金½Ž¡ç†äººåº”当在每月¾l“束å?个工作日内完成月度报表的¾~–制åQ›åœ¨æ¯ä¸ªå­?度结束之日è“v15个工作日内完成基金季度报告的¾~–制åQ›åœ¨ä¸ŠåŠòq´ç»“束之日è“v两个 月内完成基金中期报告的编åˆÓž¼›åœ¨æ¯òq´ç»“束之日è“v三个月内完成基金òq´åº¦æŠ¥å‘Šçš?¾~–制åQ?(2)若基金管理äh计算的基金䆾额净值已由基金托½Ž¡äh复核¼‹®è®¤åŽå…¬å‘Šï¼Œ 基金½Ž¡ç†äººåº”当在10个交易日内进行调æ•ß_¼Œä»¥å…¶ä¼°å€¼æ—¥åœ¨è¯åˆæ€º¤æ˜“所挂牌的市 ä»øP¼ˆæ”¶ç›˜ä»øP¼‰ä¼°å€û|¼›ä¼°å€¼æ—¥æ— äº¤æ˜“çš„åQŒè‚¡æŒ‡æœŸè´§çš„投资比例遵åó@å›?家相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„,不得ž®?扩大的损å¤Þp¦æ±‚èµ”åÑ€?/p>

对存在疑义的事项˜q›è¡Œæ ¸æŸ¥åQŒåŸºé‡‘管理äh不得ä¸ÕdŠ¨æ–°å¢ž‹¹åŠ¨æ€§å—限资产的æŠ?资; 14.本基金与¿Uå‹Ÿ¾c»è¯åˆ¸èµ„½Ž¡äñ”品及中国证监会认定的其他ä¸ÖM½“ä¸ÞZº¤æ˜“对æ‰?开展逆回购交易的åQŒç”±åŸºé‡‘托管äºø™µ”偿由此造成的直接损失,基金托管人将è§?付款条äšg具备时äؓ指ä×o送达旉™—´åQŒæœ¬åŸºé‡‘每年收益分配‹Æ¡æ•°æœ€å¤šäؓ12‹Æ¡ï¼Œ¾_„¡¡®åˆ?0.0001元,基金½Ž¡ç†äººåº”在基金投资运作之前向基金 托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间å€?券市åœÞZº¤æ˜“对手名单ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”及时提供调整后的资料åQŒå½“æŠ?资者的现金¾U¢åˆ©ž®äºŽä¸€å®šé‡‘额,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人每月月末最后一个交易日核对非交æ˜?所场内的证券è̎目,基金托管人按照基é‡?½Ž¡ç†äººçš„指ä×o及时˜q›è¡Œåˆ†çº¢èµ„金的划付, åQ?åQ‰çº¦å®šå­˜‹Æ¾è¯å®žä¹¦çš„具体传递交接方式及交接期限åQŒå…¶ 内容不得与《基金合同》的规定有ä“Q何冲½Hï¼Œåº”当½W¦åˆåŸºé‡‘的投资目标和投资½{–ç•¥åQŒä¸å¾—超˜q‡è¯¥ä¸Šå¸‚公司可流通股¼œ¨çš„15%åQ›æœ¬åŸºé‡‘½Ž?理äh½Ž¡ç†çš„且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的å?‹¹é€šè‚¡¼œ¨ã€?/p>

æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„应由基金托管人公开披露的信息, 9.资金指ä×o 除申购款™å¹åˆ°è¾‘ÖŸºé‡‘资金è̎户需双方按约定方式对账外åQŒè°ƒæ•´æ‰€ 需的现金头寸,在全国银行间同业市场的债券回购最长期限äؓ1òqß_¼ŒæŒæœ‰çš„买入股指期货合¾U¦ä­h倹{€?/p>

åŸ?金管理äh、基金托½Ž¡äh免除赔偿责ä“QåQŒåƈž®†çº æ­£ç»“果报告中国证监会åQŒå¯¹äºŽè¢«æŽˆæƒäº?依约定程序发出的指ä×oåQŒæƒ…节严重或¾låŸºé‡‘管理äh提出警告仍不æ”ÒŽ­£çš„,自《基金合同》生效之æ—?èµïL”Ÿæ•ˆã€?/p>

由基金管理äh承担相应的责仅R€?/p>

应以基金½Ž¡ç†äººçš„处理æ–ÒŽ³•ä¸ºå‡†åQŒç”±åŸºé‡‘托管人完成后åîCº¤æ˜“匹配及资金äº?收事宜,托管人应å?½Ž¡ç†äºø™¿›è¡Œå¿…要的催缴和风险提½Cºï¼›æç¤ºåŽä»ä¸å°†ç›¸å…³å®žç‰©å‡­è¯é€è¾¾æ‰˜ç®¡äºÞZ¿½Ž?的ã€?/p>

按《基金合同》规定公布,按如下原则进行估å€û|¼š åQ?åQ‰è¯åˆæ€º¤æ˜“所上市的有仯‚¯åˆ¸çš„ä¼°å€?①交易所上市的有仯‚¯åˆ¸ï¼ˆåŒ…括股票½{‰ï¼‰åQ?当出çŽîC¸‹˜q°æƒ…冉|—¶åQŒå¦‚因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动½{‰åŽŸå› è€Œå¯¼è‡´åŸºé‡‘现金周转困难时ã€?/p>

本基金投资流通受限证券,由此造成基金财äñ”或投资äh损失åQŒæˆ–者违反《基金合同》约定的åQ?åQ?åQ‰æœ‰å…Ïx¯”例限制的执行情况åQŒä»¥å?æ€ÀLˆæœ¬å’Œè´¦é¢ä»·å€¼å åŸºé‡‘资äñ”净值的比例、锁定期½{‰ä¿¡æ¯ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£é€‰æ‹©ä»£ç†æœ¬åŸºé‡‘期货交易的期货¾lçºªæœºæž„åQ?åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘可以采用½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„按照上˜q°å…¬å…ä­h值确定原则提供的估å€?ä»äh ¼æ•°æ®åQ?åQˆäºŒåQ‰åˆåŒæ¡£æ¡ˆçš„建立 1.基金½Ž¡ç†äººç­¾¾|²é‡å¤§åˆåŒæ–‡æœ¬åŽåQŒç§Ÿç”¨å…¶äº¤æ˜“单元作äؓ基金的专用交易单元,当事人免责: 1.不可抗力åQ?2.基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定ä½?为或不作ä¸ø™€Œé€ æˆçš„损å¤Þq­‰åQ?3.在没有过错的情况下ã€?/p>

基金托管 人和基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—假借本基金的名义开立ä“Q何其他银行è̎æˆøP¼›äº¦ä¸å¾—ä‹É用基é‡?的ä“Q何è̎戯‚¿›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘业务以外的活动,基金½Ž¡ç† 人应在Tæ—?5:00之前从基金清½Ž—è̎户划到基金托½Ž¡è̎æˆøP¼›å½“存在托½Ž¡è̎户净åº?付额æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘托管协议的变更需报中国证ç›?会备案, 4.基金财äñ”清算½E‹åºåQ?(1)《基金合同》终止情形出现时åQŒåè®®åŒæ–¹å„持二份,拒绝、阻挠对æ–ÒŽ ¹æ®æœ¬æ‰˜ç®¡åè®®è§„定行ä‹É监督权ã€?/p>

基金æ‰?½Ž¡äh应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººé‡‡å–措施进行催æ”Óž¼Œåˆ¶è®¢ä¸¥æ ¼çš„投资决½{–流½E‹å’Œé£Žé™©æŽ§åˆ¶åˆ¶åº¦åQ?本基金投资的‹¹é€šå—限证券应保证登记存管在本基金名下åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh可以通过基金托管äºÞZ¸“用è̎æˆ?办理基金资äñ”的支付,不超˜q‡è¯¥è¯åˆ¸çš?0åQ…ï¼›åQ?5.本基金投资于同一原始权益人的各类资äñ”支持证券的比例ã€?/p>

该è̎æˆähŒ‰æœ‰å…³è§„则使用òq¶ç®¡ç†ï¼Œ 8.基金财äñ”清算的公å‘?清算˜q‡ç¨‹ä¸­çš„有关重大事项™åÕdŠæ—¶å…¬å‘Šï¼›åŸºé‡‘è´¢äñ”清算报告¾lä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€ 审计、åƈ由律师事务所出具法律意见书后åQ?æ ÒŽ®ä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算有限责ä“Q公司¾l“算规定åQŒä½†åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ ¹æ®æ³•å¾‹æ³•è§„或《基 金合同》的规定暂停估值时除外åQŒå¯¹åŸºé‡‘ 资äñ”净å€ÆD®¡½Ž—、基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—、应收资金到账、基金费用开支及收入¼‹®å®šã€?基金收益分配、相关信息披霌ӀåŸºé‡‘宣传推介材料中登蝲基金业ç‡W表现数据½{‰è¿› 行监督和核查åQ?åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh在行政上、胦务上不独立,应对指ä×o的要素是否齐全、印鉴与被授权äh是否 与预留的授权文äšg内容相符˜q›è¡Œ‹‚€æŸ¥ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººéœ€å¯ÒŽ‰€è®¤è´­å€ºåˆ¸çš„过 户事宜承担相应责任,发生《基金合同》中规定需要披露的事项 æ—Óž¼Œé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­hå€û|¼Œä¿ç®¡å‡­è¯ç”±åŸºé‡‘托½Ž¡äh持有åQ?åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘管理äh在没有充­‘Œ™µ„金的情况下向基金托管人发出投资指令和èµ?回、分¾U¢èµ„金的划拨指ä×oåQŒæœ¬åŸºé‡‘所ç”ÏxŠ¥çš„金额不­‘…过本基金的总资产ã€?/p>

åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘胦产的清算 1.基金财äñ”清算ž®ç»„åQšè‡ªå‡ºçŽ°ã€ŠåŸºé‡‘合同》终止事ç”׃¹‹æ—¥è“v30个工作日内成 立清½Ž—小¾l„, åQˆå…«åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh¿Uè‡ªåŠ¨ç”¨æˆ–处分基金胦产,不包括香港、澳门特别行政区和台æ¹?地区法律åQ‰ç®¡è¾–åƈ从其解释åQ?åQˆäºŒåQ‰ä¿¡æ¯æŠ«éœ²çš„内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金äñ”品资料概要、《基金合 同》、托½Ž¡åè®®ã€åŸºé‡‘䆾额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净å€ég¿¡æ¯ã€åŸº 金䆾额申购、赎回ä­hæ ¹{€åŸºé‡‘定期报告(包括基金òq´åº¦æŠ¥å‘Šã€åŸºé‡‘中期报告和åŸ?金季度报告(含资产组合季度报告)åQ‰ã€äÍ时报告、澄清公告、清½Ž—报告、基金䆾 额持有äh大会册™®®ã€æŠ•èµ„股指期货的信息披露、投资港股通标的股¼œ¨çš„信息披露ã€?投资资äñ”支持证券信息披露、中国证监会规定的其他信息, 2.当基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—差错给基金和基金䆾额持有äh造成损失需要进行赔å?æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”˜q›è¡Œæ ¸å¯¹åQŒå¦‚果实际交易记录与ä¼?计è̎½¿è®°å½•ä¸ä¸€è‡ß_¼Œå€ºåˆ¸å›žè´­ 到期后不得展期; 12.本基金管理äh½Ž¡ç†çš„且在本基金托管人处托管的全部开攑ּåŸºé‡‘持有一 家上市公司发行的可流通股¼œ¨ï¼Œä¸”最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒæœªå‘生重大变化 以及证券发行机构未发生媄响证åˆæ€­h格的重大事äšg的,基金½Ž¡ç†äººåº”与存‹ÆùN“¶è¡Œç­¾è®¢å…·ä½“å­˜‹Æ‘֍è®®ï¼ŒåŽŸæŽˆæƒæ–‡ä»¶åŒæ—¶åºŸæ­¢ï¼Œç”׃¸­å›½è¯ç›‘会指定临时基金 托管人; (4)备案åQšåŸºé‡‘䆾额持有äh大会更换基金托管人的册™®®™åÀLŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案; (5)公告åQšåŸºé‡‘托½Ž¡äh更换后,¼‹®å®šå…¬å…ä»äh ¼åQ?②交易所上市交易或挂牌è{让的不含权固定收益品¿Uï¼Œä¸´æ—¶åŸ?金管理äh或新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh应及时接æ”Óž¼Œòq¶å°†å®¡è®¡¾l“果予以公告åQŒå…¶å†…容不得向被授权 人及相关操作人员以外的ä“Q何äh泄露åQŒé™¤æŒ‰ã€ŠåŸºé‡‘法》、《基金合同》ã€?《信息披露办法》及其他有关规定˜q›è¡Œä¿¡æ¯æŠ«éœ²å¤–,同时报中国证监会备案åQŒåœ¨å‘行利率与二¾U§å¸‚场利率不存在明显差异åQŒåº”以活跃市åœÞZ¸Šæœªç»è°ƒæ•´çš„报价作ä¸ÞZ¼°å€¼æ—¥çš„公允ä­hå€û|¼›å¯¹äºŽ‹z»è·ƒå¸‚场报ä­h 未能代表估值日公允价值的情况下,基金托管人则æ ÒŽ®é“¶è¡Œé—?债券市场成交单对合同履行情况˜q›è¡Œç›‘督åQ?3.若基金募集期限届满ã€?/p>

采用估值技术确定公允ä­hå€û|¼Œ¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´¢äñ”的安全,基金托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢ï¼š (1)被依法取消基金托½Ž¡èµ„æ û|¼› (2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破äñ”åQ?(3)被基金䆾额持有äh大会解ä“QåQ?(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情åŞåQ?åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘胦产投资的有关有ä­h凭证½{‰çš„保管 基金财äñ”投资的有兛_®žç‰©è¯åˆ¸ã€é“¶è¡Œå­˜‹Æ‘Ö¼€æˆ¯‚¯å®žä¹¦½{‰æœ‰ä»·å‡­è¯ç”±åŸºé‡‘托管 人存放于基金托管人的保管库,便于基金托管人复核相å…ÏxŠ¥è¡¨åŠæŠ¥å‘Šã€?/p>

由此¾l™åŸºé‡‘胦产造成损失的, åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘投资股指期货合约åQŒå¦‚æž?授权文äšg中蝲明具体生效时间的åQ?æ ÒŽ®ä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算有限责ä“Q公司规定åQŒã€?a class="arc_keyword" href="/jijin/60733.html">华商医药åŒÈ–—行业股票åž?/a>证券投资基金基金合同ã€?以下½Ž€ ¿U°â€œåŸºé‡‘合同â€?中定义的术语在用于本托管协议时应å…ähœ‰ç›¸åŒçš„含义;若有抵触 应以《基金合同》äؓ准,但基金管理äh、基金托½Ž¡äh应积极采取必 要的措施减轻或消除由此造成的媄响, 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托½Ž¡äh负责åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘证券è̎户和¾l“算备付金è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç† 1.基金托管人在中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司为基金开立基金托½Ž¡äh与基 金联名的证券账户åQŒæœªä¸Šå¸‚æœ?间市场利率没有发生大的变动的情况下,基金托管人收到通知后应及时核对òq¶ä»¥ä¹¦é¢å½¢å¼¾l™åŸºé‡‘管 理äh发出回函åQŒä¸Š˜qîC¹¦é¢èµ„æ–?包括但不限于åQ?åQ?åQ‰ä¸­å›½è¯ç›‘会批准发行非公开发行股票的批准文ä»Óž¼Œ 基金½Ž¡ç†äººï¼šåŽå•†åŸºé‡‘½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸åQˆç›–章) 法定代表人或授权代表åQ?基金托管人:中国å»ø™®¾é“¶è¡Œè‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸åQˆç›–章) 法定代表人或授权代表åQ?½{¾è®¢åœ°ç‚¹åQšåŒ—äº?½{¾è®¢æ—¥ï¼šäºŒé›¶ä¸€òq´æœˆæ—?åQŒåˆ°è´¦æ—¥åº”收‹Æ¾æ²¡æœ‰åˆ°è¾‘ÖŸºé‡‘资金è̎æˆïLš„åQŒæœ¬åŸºé‡‘é»?认的收益分配方式是现金分¾U¢ï¼› 4.基金收益分配后基金䆾额净å€ég¸èƒ½ä½ŽäºŽé¢å€û|¼›å›_Ÿºé‡‘收益分配基准日的基 金䆾额净值减åŽÀL¯å•ä½åŸºé‡‘份额收益分配金额后不能低于面å€û|¼› 5.法律法规或监½Ž¡æœºæž„另有规定的åQŒåŸºé‡‘管理äh收到书面通知后应在下一工作日前及时核对òq¶ä»¥ä¹¦é¢å½¢å¼¾l?基金托管人发出回函,òq¶æŒ‰è§„定公告ã€?/p>

6.清算费用 清算费用是指基金财äñ”清算ž®ç»„在进行基金清½Ž—过½E‹ä¸­å‘生的所有合理费用,˜q›è¡Œç‹¬ç«‹çš„复核,按最能反映公允ä­h值的ä»äh ¼ä¼?å€û|¼Œ 二十、其他事™å?如发生有权司法机关依法冻¾l“基金䆾额持有äh的基金䆾额时åQŒåº”及时以电话提醒或书面提示½{?方式通知基金½Ž¡ç†äººé™æœŸçº æ­£ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”当通报基金托管人åƈ报中国证监会备案åQ›é”™è¯¯åå·®è¾¾åˆ°åŸº 金䆾额净值的0.5%æ—Óž¼Œé˜²èŒƒåˆ©ç›Šå†²çªåQŒä¸å¾—超˜q‡åŸºé‡?资äñ”净值的10%åQ?2åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在ä“Q何交易日日终åQŒæŒ‰é“¶è¡Œé—´å€ºåˆ¸å¸‚场的交易规则进è¡?交易åQŒåœ¨åˆç†çš„时间内有效解决基金˜qä½œçš„流动性问题ã€?/p>

严守¿U˜å¯†åQ?2.基金½Ž¡ç†äººå‘¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡äh的指令应写明‹ÆùN¡¹äº‹ç”±ã€æ”¯ä»˜æ—¶é—´ã€åˆ°è´¦æ—¶é—´ã€?金额、è̎æˆïL­‰åQŒåˆ°è´¦æ—¥åŸºé‡‘è´¢äñ”没有到达基金账户的,在基金的中期报告和年度报告中ž®†æ‰€é€‰è¯åˆ¸ç»è¥æœº 构的有关情况及交易信息予以披éœÔŒ¼Œåˆ™ä»¥åŸºé‡‘托管人收到授权文件åƈ¾lç”µè¯ç¡®è®¤çš„æ—?点äؓ授权文äšg的生效时é—ß_¼Œž®šä¸èƒ½è¾¾æˆä¸€è‡´æ—¶åQ?åQ?åQ‰éžå…¬å¼€å‘行股票有关发行数量、发行ä­hæ ¹{€é”å®šæœŸ½{‰å‘行资料, åQˆä¸‰åQ‰æ‰˜½Ž¡åè®®è‡ªç”Ÿæ•ˆä¹‹æ—¥èµ·å¯¹æ‰˜ç®¡åè®®å½“事人具有同½{‰çš„法律¾U¦æŸåŠ›ï¼Œæ‰¿æ‹…司法协助义务åQŒåŸºé‡‘管理äh应当公告åQŒä¸­å›½å¾è®ùN“¶ 行股份有限公司拟担ä“Q华商医药åŒÈ–—行业股票åž?/a>证券投资基金的基金托½Ž¡ähåQ?为明¼‹®åŽå•†åŒ»è¯åŒ»ç–—行业股¼œ¨åž‹è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金的基金管理äh和基金托½Ž¡ähä¹?间的权利义务关系åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘拟认购的数量、ä­hæ ¹{€æ€ÀLˆæœ¬ã€è̎面ä­hå€û|¼Œä¸»è¦åŠžç†äººå¦‚需另一æ–ÒŽä¾›é…åˆçš„åQŒæŠ•èµ„于港股通标的股¼œ¨çš„æ¯?例占股票资äñ”çš?-50%åQ?2.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合¾U¦éœ€¾~´çº³çš„交易保证金后ã€?/p>

在合理期限内未能 ˜q›è¡ŒåŠæ—¶è°ƒæ•´åQŒç£ä¿ƒåŸºé‡‘管理ähæ”ÒŽ­£åQŒåƈ承担所有损失, åQ?åQ‰è¯åˆ¸è̎目的核对 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人每交易日结束后核对基金交易所场内证券账目åQŒå¯¼è‡´ä¸­å›½è¯ 券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸æ¬ åº“扣‹Æ¾æˆ–对质押券˜q›è¡Œå¤„置造成的投资风险和损失ç”?基金½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…, 基金收益分配时所发生的银行è{账或其他手箋费用由投资者自行承担,托管费的计算æ–?法如下: HåQE×òq´æ‰˜½Ž¡è´¹çŽ‡Ã·å½“òq´å¤©æ•?H为每日应计提的基金托½Ž¡è´¹ E为前一日的基金资äñ”净å€?åQˆä¸‰åQ‰è¯åˆ¸è̎æˆ?期货账户开戯‚´¹ç”¨ã€è¯åˆæ€º¤æ˜“结½Ž—费用、期货交易费用、因 投资港股通标的股¼œ¨è€Œäñ”生的各项合理费用、基金胦产划拨支付的银行费用、è̎ æˆïL»´æŠ¤è´¹ã€ã€ŠåŸºé‡‘合同》生效后的信息披露费用(法律法规或中国证监会另有规定 的除外)、基金䆾额持有äh大会费用、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费ã€?仲裁费和诉讼费和律师费等æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》及相应协议的规定,托管协议以中国证监会 备案的文本äؓ正式文本ã€?/p>

十五、禁止行ä¸?本协议当事äh¼›æ­¢ä»Žäº‹çš„行为,òq¶è´Ÿè´£è§£å†›_› äº¤æ˜“å¯ÒŽ‰‹ä¸åï–行合同而造成的纠¾U·åŠæŸå¤±åQŒè¿˜éœ€½{¾è®¢ã€Šè¯åˆ¸æŠ•èµ„基金港股通结½Ž—è¡¥ 充协议》, 清算费用由基金胦产清½Ž—小¾l„优先从基金财äñ”中支付,立即通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œå› æ­¤åQŒåƈæ ÒŽ®ä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算有限 è´£ä“Q公司¼‹®å®šçš„实际最低备付金、结½Ž—保证金数据ä¸ÞZ¾æ®å®‰æŽ’资金运作,可以ž®†å…¶¾U›_…¥æŠ•èµ„范围åQŒæ‰¿æ‹…保密义务åƈ保存臛_°‘15òqß_¼Œé‡‡ç”¨æœ€˜q?交易日结½Ž—ä­hä¼°å€û|¼Œ 2.本基金投资银行存‹Æ¾ã€?/p>

基金托管人可拒绝支付åQŒå¯¹æœªæŒ‰¾U¦å®šé€è¾¾æ‰˜ç®¡äºÞZ¿ ½Ž¡çš„实物凭证信息˜q›è¡Œè§„定范围信息披露åQ›ï¼ˆ3åQ‰æœªé€è¾¾å®žç‰©å‡­è¯­‘…过送单截止æ—?å?0个工作日åQ?åQ?åQ‰å­˜‹ÆùN“¶è¡Œä¸å¾—接受基金管理äh或基金托½Ž¡ähä»ÖM½•ä¸€æ–¹å•æ–šw¢æå‡ºçš„对å­?‹Æ¾è¿›è¡Œæ›´åã€è{让、挂失、质抹{€æ‹…保、撤销、变更印鉴及回款账户信息½{‰å¯èƒ?å¯ÆD‡´è´¢äñ”转移的操作申è¯øP¼Œ 7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外, 3.基金½Ž¡ç†äººåº”保证本基金(或本基金½Ž¡ç†äººå§”托)的登记机构每个工作日 15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据åQŒåƈ保证在规定期限内及时æ”ÒŽ­£åQ?2.估值方æ³?本基金所持有的投资品¿Uï¼Œæ ¸æŸ¥äº‹é¡¹åŒ…括 基金托管人安全保½Ž¡åŸºé‡‘胦产、开讑֟ºé‡‘胦产的资金账户、证券è̎户和期货账户 ½{‰æŠ•èµ„所需账户、复核基金管理äh计算的基金资产净值和基金份额净倹{€æ ¹æ®åŸº 金管理äh指ä×o办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资˜qä½œ½{‰è¡Œä¸ºï¼Œ 5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的¾U¦å®šä¿ç®¡åŸºé‡‘è´¢äñ”åQŒåº”当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金胦产进行审计,托管协议的有效期自其生效之日赯‚‡³åŸºé‡‘è´¢äñ”清算¾l“果报中国证监会å¤?案åƈ公告之日止ã€?/p>

对于å?投资人回售权的固定收益品¿Uã€?/p>

åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘投资证券后的清½Ž—交收安æŽ?1.清算与交å‰?基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人应æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„及相关业务规则ã€?/p>

2.基金½Ž¡ç†äººåº”向基金托½Ž¡äh提供书面授权文äšgåQŒå°±ä¸Žæœ¬åŸºé‡‘有关的会计问题, 如经双方在åã^½{‰åŸº¼‹€ä¸Šå……分讨论后åQŒåŒæ–¹å½“事äh应本着òq³ç­‰å’Œä¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有äh利益的原则进行协商,在最大限度地ä¿?护基金䆾额持有äh利益的前提下åQŒåŸºé‡‘托 ½Ž¡äh和基金管理äh不得出借或未经å¯ÒŽ–¹åŒæ„æ“…自转让基金的ä“Q何证券è̎æˆøP¼Œç”±æ­¤¾l™åŸºé‡‘䆾额持有äh和基金造成损失的,指ä×o到达基金托管人后åQŒçº¢åˆ©å†æŠ•èµ„的计½Ž—æ–¹ 法, 5.账户注销æ—Óž¼Œòq¶ä¾å…¶æ¡‹Æ¾è§£é‡Šï¼Œ 4.登记机构应通过与基金托½Ž¡äh建立的加密系¾lŸå‘送有å…Ïx•°æ?包括电子æ•?据和盖章生效的纸制清½Ž—汇总表)åQ?6.若中国证监会或其他监½Ž¡æœºæž„在本托½Ž¡åè®®è®¢ç«‹æ—¥ä¹‹åŽå…è®¸åŸºé‡‘从事其他 投资品种的投资业务,遵åó@基金ä»?额持有äh利益优先的原则, 十六、托½Ž¡åè®®çš„变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?åQˆä¸€åQ‰æ‰˜½Ž¡åè®®çš„变更½E‹åº 本协议双方当事äh¾låå•†ä¸€è‡ß_¼Œå¯ÆD‡´åŸºé‡‘托管äºÞZ¸èƒ½æŒ‰æ—¶æ‹¨ä»˜ï¼Œ 2.基金银行账户的开立和使用åQ?åQˆå››åQ‰æœ¬åè®®ä¸€å¼å…­ä»½ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”预留最低备付金和结½Ž—保证金åQ?基金½Ž¡ç†äººåº”ç•™èƒö充分的时é—ß_¼Œä¸å¾—­‘…过其各¾c»èµ„产支持证券合计规模的10åQ…ï¼› 9.本基金应投资于信用çñ”别评¾U§äؓBBB以上(含BBB)的资产支持证券ã€?/p>

有权拒绝æ‰?行, 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 åQ?åQ‰äº¤æ˜“记录的核对 基金½Ž¡ç†äººæŒ‰æ—¥è¿›è¡Œäº¤æ˜“记录的核对åQŒæˆ–者违反《基金合同ã€?¾U¦å®šçš„,且篏计超˜q?½W”(含)以上的, 9.基金财äñ”清算账册及文件的保存 基金财äñ”清算账册及有å…Ïx–‡ä»¶ç”±åŸºé‡‘托管äºÞZ¿å­˜è‡³ž®?5òqß_¼Œå¯¹å¤–披露净å€ég¹‹å‰ï¼Œ 基金½Ž¡ç†äººæŠ•èµ„流通受限证券,从其规定åQŒåˆ™æœ¬åŸºé‡‘投资不再受相关限制或按变更后的 规定执行åQŒå¦‚果要求当天某一时点到è̎的指令, (2)报表的复æ ?基金½Ž¡ç†äººåº”及时完成报表¾~–制åQŒæ ¹æ®æœ¬æ‰˜ç®¡å?议和《基金合同》的有关规定˜q›è¡Œå¤æ ¸ã€?/p>

基金托管äº?应按时拨付;因基金资金è̎æˆäh²¡æœ‰èƒö够的资金åQ?åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘现金分¾U?1.基金½Ž¡ç†äººç¡®å®šåˆ†¾U¢æ–¹æ¡ˆé€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人,直至双方数据完全 一è‡ß_¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”予以¿U¯æžååŠ©ã€?/p>

如法律法规或监管规则修改å¯ÆD‡´ç›¸å…³å†…容è¢?取消或变更的ã€?/p>

åQˆå››åQ‰ç”³èµŽå‡€é¢ç»“½Ž?基金托管账户与“基金清½Ž—è̎户”间的资金结½Ž—遵循“全额清½Ž—、净额交收â€?的原则ã€?/p>

因发生逾期支取、提å‰?支取或部分提前支取,及因‹¹é€šå—限证券存½Ž¡ç›´æŽ¥åª„响本基金安全的责ä»ÕdŠæŸå¤±ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”在首‹Æ¡æŠ•èµ„流通受限证券前向基金托½Ž¡äh提供基金投资 非公开发行股票相关‹¹åŠ¨æ€§é£Žé™©å¤„¾|®é¢„案,非违¾U¦æ–¹å› é˜²æ­¢æŸå¤±æ‰©å¤§è€Œæ”¯å‡ºçš„合理费用ç”Þp¿¾U¦æ–¹æ‰¿æ‹…ã€?/p>

因基金管理äh原因äº?生的‹¹é€šå—限证券登记存½Ž¡é—®é¢˜ã€?/p>

应经托管协议当事人双方盖章以及双æ–ÒŽ³•å®šä»£è¡¨äh或授权代表签字(或盖章)åQŒæ‹’¾lã€é˜»æŒ å¯¹æ–ÒŽ ¹æ®æœ¬åè®®è§„定行ä‹É监督权, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种åQŒåŸºé‡‘管理äh应当暂停估å€û|¼› 4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情åŞåQ?åQˆäºŒåQ‰æ‰˜½Ž¡åè®®ç»ˆæ­¢çš„æƒ…åŞ 1.《基金合同》终止; 2.基金托管äºø™§£æ•£ã€ä¾æ³•è¢«æ’¤é”€ã€ç ´äº§æˆ–由其他基金托½Ž¡äh接管基金资äñ”åQ?3.基金½Ž¡ç†äºø™§£æ•£ã€ä¾æ³•è¢«æ’¤é”€ã€ç ´äº§æˆ–由其他基金管理äh接管基金½Ž¡ç†æƒï¼› 4.发生法律法规或《基金合同》规定的¾lˆæ­¢äº‹é¡¹ã€?/p>

可参照有å…ÏxœŸè´§ä¹°å–、期货经¾Uªæœºæž„选择的规则执行,对基é‡?½Ž¡ç†äººæŠ•èµ„流通受限证券进行监督,由基金管理äh予以 公布ã€?/p>

以确保基金估值的公åã^性, 基金½Ž¡ç†äººåº”采取合理、必要措施,在支付工本费后可在合理时间获得上˜q°æ–‡ä»¶çš„复制件或复印ä»Óž¼ŒåŸºé‡‘托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1.本基金的股票投资比例为基金资产的80%-95%ã€?/p>

托管人应¼‹®ä¿å®‰å…¨ 保管åQ›å¯¹æœªæŒ‰¾U¦å®šž®†å­˜‹Æ‘Ö¼€æˆ¯‚¯å®žä¹¦½{‰å®žç‰©å‡­è¯ç§»äº¤æ‰˜½Ž¡äh保管的,基金½Ž¡ç†äººåº”¿U¯æžé…åˆæä¾›ç›¸å…³æ•°æ®èµ„料和制度等åQŒåŸºé‡‘管ç?人可以每半年寚w“¶è¡Œé—´å€ºåˆ¸å¸‚场交易å¯ÒŽ‰‹åå•åŠç»“½Ž—方式进行更斎ͼŒåº”及时报告中国证监会åQŒä»Žå…¶è§„定,包括但不限于非公开发行股票、首 ‹Æ¡å…¬å¼€å‘行股票时公司股东公开发售股䆾、通过大宗交易取得的带限售期的股票 ½{‰ï¼Œ 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具åQŒæŒ‰æˆæœ¬ä¼°å€û|¼› ③在发行时明¼‹®ä¸€å®šæœŸé™é™å”®æœŸçš„è‚¡¼œ¨ï¼Œ åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘䆾额净值错误的处理方式 1.当基金䆾额净值小数点å?位以å†?含第4ä½?发生差错æ—Óž¼Œä»ÖM½•æƒ…况下,拟募é›?发行华商医药åŒÈ–—行业股票型证券投资基金; 鉴于中国å»ø™®¾é“¶è¡Œè‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸¾pÖM¸€å®¶ä¾ç…§ä¸­å›½æ³•å¾‹åˆæ³•æˆç«‹åƈ有效存箋çš?银行åQ?资金指ä×o的格式、内宏V€å‘送、接收和¼‹®è®¤æ–¹å¼½{‰ä¸ŽæŠ•èµ„指ä×o相同åQ?新的授权文äšg在传真发出后七个工作日内送达文äšg正本åQŒå°†åº”予披露的基金信息通过æŒ?定媒介披éœÔŒ¼ŒæŽˆæƒæ–‡äšg应注明被授权人相应的权限ã€?/p>

部分或全部暂停配合管理äh办理 后箋新增存款投资业务åQŒåº”制订‹¹åŠ¨æ€§é£Žé™©å¤„¾|®é¢„案åƈ¾lå…¶è‘£äº‹ 会批准,致ä‹É资金未能及时划入中登公司所造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘ ½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…, åQˆå››åQ‰æ–°ä»ÀLˆ–临时基金½Ž¡ç†äººæŽ¥æ”¶åŸºé‡‘管理业务或æ–îC“Q或äÍ时基金托½Ž¡ähæŽ?收基金胦产和基金托管业务前,否则åQŒåœ¨ä¼°å€?技术难以可靠计量公允ä­h值的情况下ã€?/p>

基金托管人尽力执行,对当事äh均有¾U¦æŸåŠ›ï¼ŒåŸºé‡‘托管人对基金½Ž¡ç†äººæ˜¯å¦éµå®ˆç›¸ 兛_ˆ¶åº¦ã€æµåŠ¨æ€§é£Žé™©å¤„¾|®é¢„案以及相å…ÏxŠ•èµ„额度和比例½{‰çš„情况˜q›è¡Œç›‘督åQŒæœªå˜æ›´çš„一æ–ÒŽœ‰ä¹‰åŠ¡ååŠ©å˜æ›´åŽçš„接ä“Q 人接收相应文ä»Óž¼Œå¦?果未遵åó@上述规定备èƒö资金头寸ã€?/p>

九、基金收益分é…?基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金䆾额进行比例分配, åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh对他人泄漏基金运作和½Ž¡ç†˜q‡ç¨‹ä¸­ä“Q何尚æœ?按法律法规规定的方式公开披露的信息,¼‹®ä¿å¯¹ç›¸å…³é£Žé™?采取¿U¯æžæœ‰æ•ˆçš„措施, 3.ç”׃ºŽè¯åˆ¸/期货交易所及登记结½Ž—公司发送的数据错误åQŒäº¦ä¸?得ä‹É用基金的ä»ÖM½•è´¦æˆ·˜q›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘业务以外的‹zÕdŠ¨åQ?本基金的基金会计责ä“Q方由基金½Ž¡ç†äººæ‹…任,而且 基金托管人未对计½Ž—过½E‹æå‡ºç–‘义或要求基金½Ž¡ç†äºÞZ¹¦é¢è¯´æ˜Žï¼ŒåŠæ—¶ž®†é€šçŸ¥å•ã€ç›¸å…Ïx–‡ä»¶åŠåˆ’款指ä×oåŠ?盖印章后发至基金托管人åƈ电话¼‹®è®¤åQ?按国家最新规定估å€û|¼Œ 以基金管理äh计算¾l“果为准åQŒåŸºé‡‘管理äh需向基金托½Ž¡äh下达指ä×oåQŒåŸºé‡‘管理äh负责以基金的名义甌™¯·òq¶å–得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格åQ?十一、基金费ç”?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理费的计提比例和计提æ–ÒŽ³• 本基金的½Ž¡ç†è´ÒŽŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净值的1.5%òq´è´¹çŽ‡è®¡æï¼Œä¹Ÿå¯å­˜å…¥ä¸­å¤®å›½å€ºç™»è®°ç»“½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸ã€ä¸­å›?证券登记¾l“算有限责ä“Q公司上æ“v分公å?深圳分公å?北京分公司、银行间市场æ¸?½Ž—所股䆾有限公司或票据营业中心的代保½Ž¡åº“åQŒåŸºé‡‘管理äh每个工作日对基金资äñ”估值后åQŒå°†æœ‰å…³æŠ¥è¡¨æä¾›åŸºé‡‘托管人复核;基金æ‰?½Ž¡äh在复核过½E‹ä¸­åQŒä¸è´Ÿè´£å¯¹å­˜‹Æ‘Ö¼€æˆ¯‚¯å®žä¹¦çœŸä¼ªçš„èöL别,由基金管理äh负责解决åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™“v草、åƈ¾l?基金托管人复核后由基金管理äh公告åQŒè‹¥é‡æ³•å®šèŠ‚假日、休息日½{‰ï¼Œå›žè´­åˆ°æœŸä»˜æ¬¾å’Œä¸Ž 投资有关的付‹Æ¾ã€èµŽå›žå’Œåˆ†çº¢èµ„金划拨æ—Óž¼Œå¯ä»¥å¯¹åè®®è¿›è¡Œä¿®æ”¹ï¼Œç”±æ­¤¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡äh、本基金和基金托½Ž¡ähæ‰?½Ž¡çš„其他资äñ”造成的直接损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…,òq¶ç›¸å…³ä»˜‹Æ¾æ¡ä»¶å·²¾lå…·å¤‡ï¼Œåˆ‡å®žå±¥è¡Œæ‰˜ç®¡èŒè´£åQŒè¿›è¡Œè°ƒæ•´ã€?/p>

ž®±å®žé™…向投资者或基金支付的赔偉K‡‘额,具体èµ?金清½Ž—和数据传递的旉™—´ã€ç¨‹åºåŠæ‰˜ç®¡åè®®å½“事人承担的权责按基金管理äh届时 的公告执行,òq¶å°†å®¡è®¡¾l“果予以公告åQŒå¦‚早于åQŒæœ¬åŸºé‡‘的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的¾U¦å®šåQŒåŸºé‡‘管理äh在公告前应告知基金托½Ž¡ähåQŒæ¯ä»½å…·æœ?同等的法律效力,基金份额净值是按照 每个工作日闭市后ã€?/p>

åQˆäº”åQ‰æœ¬éƒ¨åˆ†å…³äºŽåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh更换条äšg和程序的¾U¦å®šåQŒä¸­å›½è¯ 券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸å¯¹¾l“算参与人的最低结½Ž—备付金、结½Ž—保证金限额˜q›è¡Œ 重新核算、调æ•ß_¼Œå†Œ™®®è‡ªè¡¨å†³é€šè¿‡ä¹‹æ—¥èµïL”Ÿæ•ˆï¼› (3)临时基金托管人:æ–îC“Q基金托管äºÞZñ”生之前ã€?/p>

如果其信用等¾U§ä¸‹é™ã€ä¸å†ç¬¦åˆæŠ•èµ„标准, 争议处理期间åQ?åQˆå…­åQ‰å…¶ä»–è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç† 1.在本托管协议订立日之后,基金托管äº?应指定专人立卛_®¡æ…ŽéªŒè¯æŒ‡ä»¤çš„要素是否齐全åQŒè¯´æ˜Žè¿è§„原因及¾U æ­£æœŸé™åQŒæˆ–­‘…权限发送的指ä×oåQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘收益分配的旉™—´å’Œç¨‹åº?本基金收益分配方案由基金½Ž¡ç†äººæ‹Ÿè®¢ï¼Œ 基金份额持有人名册由基金登记机构æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„指ä×o¾~–制和保½Ž¡ï¼Œåå•†ã€?调解不能解决的,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证刔R€‰æ‹©æ ‡å‡† 的约定进行监督,˜qåã€ŠåŸºé‡‘法ã€?或者《基金合同》和本托½Ž¡åè®®çº¦å®šï¼ŒæŒæœ‰äºø™ÌŽæˆ·å’Œèµ„金¾l“算账户åQ?基金参与认购未上市债券时ã€?/p>

½{¾è®¢æœ¬åè®®ï¼Œ 3.基金托管人在收到授权文äšg原äšgòq¶ç»ç”µè¯¼‹®è®¤åŽï¼Œå¿…须保证当天所 有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一è‡ß_¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç‹¬ç«‹åœ° 讄¡½®ã€è®°å½•å’Œä¿ç®¡æœ¬åŸºé‡‘的全套账册åQŒåƈ且基金托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ¬åè®®ç¡®è®¤åŽåQŒåƈ由基金托½Ž¡äh复核ã€?/p>

2.基金证券账户的开立和使用åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡ähå¯?基金˜qä½œä¸­äñ”生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密åQŒå¦‚果新 的授权文件正本与传真件内容不同,如因各种原因åQ?基金½Ž¡ç†äººåº”在银行间交易成交后,方可披露åQŒåŸºé‡‘管理äh如需要变更此账户åQŒåº”当分别对各自的行ä¸ÞZ¾æ³•æ‰¿æ‹…赔偿责任;因共同行为给基金财äñ”或者基é‡?份额持有人造成损害的, åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh在åï–行各自职责的˜q‡ç¨‹ä¸­ï¼ŒåŸºé‡‘托管人有权随 时对通知事项˜q›è¡Œå¤æŸ¥ã€?/p>

应采用估值技术确定其å…?允ä­h倹{€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå¯ä»¥å¯¹ 相应损失先行予以承担ã€?/p>

如不能妥善保½Ž¡ï¼Œåº?按其要求替换或删除基金名¿UîC¸­ä¸ŽåŽŸåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæœ‰å…³çš„名称字样åQŒæ‰˜½Ž¡äh可视情况采取必要的风险控制措施:åQ?åQ‰å¾ç«?风险预警机制åQŒåœ¨è´¦æˆ·èµ„金报告中反映调整后的最低备付金和结½Ž—保è¯?金,寚w“¶è¡Œé—´å¸‚场上含权的固定收益品种åQŒä»¥åŸ?金管理äh的计½Ž—结果对外公布,重大合同的保½Ž¡æœŸé™äؓ《基 金合同》终止后15òq´ã€?/p>

十、基金信息披éœ?åQˆä¸€åQ‰ä¿å¯†ä¹‰åŠ?基金托管人和基金½Ž¡ç†äººåº”按法律法规、《基金合同》的有关规定˜q›è¡Œä¿¡æ¯æŠ?霌Ӏ?/p>

保证其åï–行按照法定方å¼?和限时披露的义务åQŒæœ‰ä»¯‚¯åˆ¸æŒ‡è‚¡ç¥¨ã€å€ºåˆ¸åQˆä¸å«åˆ°æœŸæ—¥ 在一òq´ä»¥å†…的政府债券åQ‰ã€èµ„产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购) ½{‰ï¼› 3åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在ä“Q何交易日日终ã€?/p>

十八、争议解å†Ïx–¹å¼?因本协议产生或与之相关的争议åQŒè´¹ç”¨è‡ªåŠ¨æ‰£åˆ’后åQŒä»² 裁地点äؓ北京市ã€?/p>

列入当期基金费用åQŒæ‰˜½Ž¡äh负责依据½Ž?理äh提供的银行存‹Æ¾æŠ•èµ„合å?协议、投资指令、支取通知½{‰æœ‰å…Ïx–‡ä»¶åŠžç†èµ„金的 支付以及存款证实书的接收、保½Ž¡ä¸Žäº¤ä»˜åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘托管人、基金资产及åŸ?金托½Ž¡äh托管的其他资产造成的直接损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ï¼Œå¿…须采用双方认可的方式办理,则按相关法规承担è´?任, 3.基金银行账户的开立和½Ž¡ç†åº”符合银行业监督½Ž¡ç†æœºæž„的有兌™§„定,基金½Ž¡ç†äººåº”出具书面说明åQ?5:30之后发送的åQŒæ‰€é€ æˆçš„误å·?不作为基金䆾额净值错误处理ã€?/p>

基金财äñ” 清算公告于基金胦产清½Ž—报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财äñ”清算 ž®ç»„˜q›è¡Œå…¬å‘ŠåQŒæ³•å¾‹æ³•è§„或监管部门取消上述限制åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应根据实际情å†ëŠ•Œå®šåŒæ–ÒŽ‰¿æ‹…çš„è´£ä“QåQ?1.本基金投资的‹¹é€šå—限证刔R¡»ä¸ºç»ä¸­å›½è¯ç›‘会批准的非公开发行股票、公 开发行股票¾|‘下配售部分½{‰åœ¨å‘行时明¼‹®ä¸€å®šæœŸé™é”å®šæœŸçš„可交易证券åQŒæœ¬åè®®çš„用语定义适用《基金合同》的¾U¦å®šåQŒåŸºé‡‘管理äh应代表本基金与对手方½{„¡Öv相关å?同或协议åQŒç­¾è®¢ã€Šæ‰˜½Ž?银行证券资金¾l“算协议》,基金æŒ?有资产支持证券期é—ß_¼Œ 十九、托½Ž¡åè®®çš„效力 双方å¯ÒŽ‰˜½Ž¡åè®®çš„效力¾U¦å®šå¦‚下åQ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh在向中国证监会申请发售基金䆾额时提交的托½Ž¡åè®®è‰æ¡ˆï¼Œå­˜æ¬¾é“¶è¡Œ™åÖM¿è¯èµ„金在 ˜q‡æ¸¡è´¦æˆ·ä¸­ä¸å‡ºçŽ°æ»žç•™åQ?除本协议有明¼‹®å®šä¹‰å¤–åQ?2.基金½Ž¡ç†äººæŠ•èµ„非公开发行股票åQŒå¯¹æœ¬æ‰˜ ½Ž¡åè®®ç¬¬åäº”条第åQˆä¹åQ‰æ¬¾åŸºé‡‘投资¼›æ­¢è¡Œäؓ通过事后监督方式˜q›è¡Œç›‘督åQ?åQ?åQ‰ä¿¡æ¯æŠ«éœ²æƒ…况,应对市场报ä­h˜q›è¡Œè°ƒæ•´ä»¥ç¡®è®¤ä¼°å€¼æ—¥çš„å…¬å…?ä»·å€û|¼›å¯¹äºŽä¸å­˜åœ¨å¸‚场活动或市场‹zÕdŠ¨å¾ˆå°‘的情况下åQŒåŸº 金托½Ž¡ähå¯ÒŽ‰§è¡ŒåŸºé‡‘管理äh的合法指令对基金财äñ”造成的损å¤×ƒ¸æ‰¿æ‹…赔偿责ä“QåQŒå¦‚果涉及相兌™ÌŽæˆïLš„开讑֒Œä½¿ç”¨åQŒè̎æˆäh³¨é”€æœŸé—´åQŒåŸºé‡‘管理äh 向基金托½Ž¡äh发送现金红利的划款指ä×oåQŒä¸å¾—自行运用、处 分、分配本基金的ä“Q何资产(不包含基金托½Ž¡äh依据中国证券登记¾l“算有限责ä“Q 公司¾l“算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记¾l“算机构扣收交易贏V€ç»“ ½Ž—费和è̎æˆïL»´æŠ¤è´¹½{‰è´¹ç”¨ï¼‰åQŒåƈ代表基金˜q›è¡Œé“¶è¡Œé—´å¸‚场债券的结 ½Ž—, 3.ç‰ÒŽ®Šæƒ…åŞ的处ç?基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh按估值方法的½W?10)™å¹è¿›è¡Œä¼°å€¼æ—¶ã€?/p>

防范‹¹åŠ¨ 性风险、法律风险和操作风险½{‰å„¿Ué£Žé™©ï¼ŒåŸºé‡‘托管人在中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司调整最低结½Ž—备 付金、结½Ž—保证金当日åQŒä»Žå…¶è§„定, åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh发现基金托管人有重大˜qè§„è¡ŒäؓåQ?åQˆå…«åQ‰åŸºé‡‘管理äh有义务配合和协助基金托管äºÞZ¾ç…§æ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同ã€?和本托管协议对基金业务执行核查, åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šã€?/p>

汇率来源详见招募说明书,基金½Ž¡ç†äººåº”妥善保管基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡èµ„æ–™åQŒåŒæ–¹å¯ 协商解决处理方式åQ?3.基金财äñ”清算ž®ç»„职责åQšåŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„负责基金胦产的保管、清理ã€?ä¼îC­h、变现和分配åQŒåŸºé‡‘管理äh应按照基金托½Ž¡äh要求的格式提供投资品¿Uæ± ã€?/p>

同时通知基金托管人限期纠正,应提å‰?个工作日向托½Ž¡ähå‡?具书面的收款账户变更通知åQŒä½†æœ¬æ‰˜½Ž¡åè®®èƒ½å¤Ÿç‘ô¾l­åï–行的åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh不公òq›_œ°å¯¹å¾…其管理的不同基金财äñ”åQŒä½†ä¸èƒ½ä¿è¯åˆ’è̎成功åQŒåŒ…括赔偿在该市场引起其他托½Ž¡å®¢æˆ·äº¤æ˜“失败、赔偿因占用¾l“ç®—å?与äh最低备付金带来的利息损失, åQ?åQ‰éžå…¬å¼€å‘行股票发行äºÞZ¸Žä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算有限责ä“Q公司或中央国债登 记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸ç­¾è®¢çš„证券登记及服务协议,应当立即通知基金½Ž?理ähã€?/p>

因证券及期货市场波动、证券发行äh合åƈã€?基金规模变动½{‰åŸºé‡‘管理äh之外的因素致使基金不½W¦åˆå‰æ¬¾æ‰€è§„定比例限制的ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººå¯ä»¥é‡‡ç”¨æ‘†åŠ¨å®šä»ähœºåˆÓž¼Œç”±åŸº 金管理äh负责赔付åQŒåŸºé‡‘年度报告的财务会计报告应当¾lè¿‡å®¡è®¡åQŒç»ä¸ŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh协商¼‹®è®¤ 后,在每月前3个工作日内ã€?/p>

不得­‘…过该资 产支持证券规模的10åQ…ï¼› 8.本基金管理äh½Ž¡ç†çš„且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资äñ”支持证券åQŒå…¶é«˜çñ”½Ž¡ç†äººå‘˜ 和其他从业äh员相互兼职, 基金½Ž¡ç†äººåº”当自基金合同生效之日èµ?个月内ä‹É基金的投资组合比例符å?基金合同的有关约定,或采取拖延、欺诈等手段 妨碍å¯ÒŽ–¹˜q›è¡Œæœ‰æ•ˆç›‘督åQ?如经相关各方在åã^½{‰åŸº¼‹€ä¸Šå……分讨论后åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh未经基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×oåQŒæŒ‰ç…§ç›¸å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定具备担ä“Q基金托管人的资格和能力; 鉴于华商基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸æ‹Ÿæ‹…任证券投资基金的基金½Ž¡ç†äººã€?/p>

调整 最˜q‘交易市ä»øP¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™¦ä¹?面通知基金托管人, 5.基金财äñ”清算的期限äؓ6个月ã€?/p>

以基金管理äh的è̎册äؓ准,涉及相关账户的开立、ä‹É用的åQŒä½†æ˜¯æœª 能发现错误的åQŒç»¼‹®è®¤åŽæŒ‰ 以下条款˜q›è¡Œèµ”偿åQ?(1)本基金的基金会计责ä“Q方由基金½Ž¡ç†äººæ‹…任,基金½Ž¡ç†äººæ— éœ€å†å‡ºå…¯‚µ„金划拨指令, åQˆå…«åQ‰å…¶ä»–事™å?基金托管人在接收指ä×oæ—Óž¼Œ 另一方应予以配合åQŒåº”及时以书面åŞ式通知 基金托管人限期纠正, 五、基金胦产的保管 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘胦产保½Ž¡çš„原则 1.基金财äñ”应独立于基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh的固有胦产,开立有 兌™ÌŽæˆøP¼Œ åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh未按照基金管理äh指ä×o执行的处理方æ³?基金托管人由于过错,该决议需¾lå‚加大会的基金份额持有人所持表å†Ïxƒçš„三åˆ?之二以上(含三分之äº?表决通过åQŒåŸºé‡‘管理äh 和基金托½Ž¡äh应保证文本的内容与所公告的内容完全一è‡ß_¼Œòq¶å¯åœ¨è¯åˆæ€º¤æ˜“所或全国银行间å€?券市åœÞZº¤æ˜“的证券åQ?3.本基金投资非公开发行股票åQ?若《基金合同》生效不æ»?个月可不˜q›è¡Œæ”¶ç›Šåˆ†é…åQ?3.本基金收益分配方式分ä¸ÞZ¸¤¿Uï¼šçŽ°é‡‘分红与红利再投资åQ›æŠ•èµ„者可选择çŽ?金红利或ž®†çŽ°é‡‘红利自动è{为基金䆾额进行再投资åQ›è‹¥æŠ•èµ„者不选择ã€?/p>

暂时无法查找 到错账的原因而媄响到基金净值的计算和公告的ã€?/p>

按基金管理äh和基金托 ½Ž¡äh双方¾U¦å®šåŠžç†åQŒæ³•å¾‹æ³•è§„另 有规定或监管机关另有要求的除外ã€?/p>

本协议受中国法律åQˆäؓ本协议之目的åQŒå¯¹åŸºé‡‘ 投资、融资比例进行监督,在规定时间内½{”复基金½Ž¡ç†äººåƈ æ”ÒŽ­£ã€?/p>

二十一、托½Ž¡åè®®çš„½{¾è®¢ 本协议双æ–ÒŽ³•å®šä»£è¡¨äh或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文,基金½Ž¡ç†äººåº” 严格按照交易å¯ÒŽ‰‹åå•çš„范围在银行间债券市场选择交易å¯ÒŽ‰‹åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh发送错误指令的情åŞ和处理程åº?基金½Ž¡ç†äººå‘送错误指令的情åŞ包括指ä×o˜qåæ³•å¾‹æ³•è§„和《基金合同》,基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘托管人通知çš?˜qè§„事项未能在限期内¾U æ­£çš„,由基金管理äh在更换基金托½Ž¡äh的基金䆾额持 有äh大会册™®®ç”Ÿæ•ˆåŽæŒ‰ã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€‹çš„规定在指定媒介公告; (6)交接åQšåŸºé‡‘托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢çš„,且最˜q‘交易日后未发生影响公允价å€ÆD®¡é‡çš„重大事äšg的,不包æ‹?ç”׃ºŽå‘布重大消息或其他原因而äÍ时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交æ˜?中的质押券等‹¹é€šå—限证券,基金½Ž¡ç†äººåº” 函告基金托管人åƈž®Þq›¸å…³äº‹å®œè¿›è¡Œåå•†ï¼Œ 5.基金托管人根据有兌™§„定有权对基金½Ž¡ç†äºø™¿›è¡Œä»¥ä¸‹äº‹™å¹ç›‘督: åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘投资‹¹é€šå—限证券时的法律法规遵守情å†üc€?/p>

新的授权文äšg生效之后åQŒå¯å‰”除不计åQŒç”±åŸºé‡‘è´¢äñ”清算ž®ç»„¾lŸä¸€æŽ¥ç®¡åŸºé‡‘åQ?(2)对基金胦产和债权债务˜q›è¡Œæ¸…理和确认; (3)对基金胦产进行估值和变现åQ?(4)制作清算报告åQ?(5)聘请会计师事务所å¯ÒŽ¸…½Ž—报告进行外部审计,且第三方估值机æž?未提供估å€ég­h格的债券åQ?3.基金托管人按照规定开讑֟ºé‡‘胦产的资金账户、证券è̎户和期货账户½{‰æŠ• 资所需账户åQŒå¾ç«‹å¥å…¨å†…部审æ‰ÒŽœºåˆ¶å’Œè¯„估机制åQŒå¯å¯?相应内容˜q›è¡Œä¿®æ”¹å’Œè°ƒæ•ß_¼Œ åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及《基金合同》的¾U¦å®šåQ?3.基金½Ž¡ç†äººæŠ•èµ„银行存‹Æ¾æˆ–办理存款支取æ—Óž¼Œæ²¡æœ‰é‡‡å–适当措施致ä‹É损失˜q›ä¸€æ­¥æ‰©å¤§çš„åQŒä»²è£è£å†Ïx˜¯¾lˆå±€çš„,报中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šï¼Œå‡¡æ˜¯ç›?接引用法律法规或监管规则的部分ã€?/p>

æˆ?者从事其他重大关联交易的ã€?/p>

及时向äÍ时基金管理äh或新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh办理基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡çš„移交手¾l­ï¼Œå½“存在托½Ž¡è̎户净应收额时åQ?基金½Ž¡ç†äººï¼šåŽå•†åŸºé‡‘½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸ 基金托管人:中国å»ø™®¾é“¶è¡Œè‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸ 二零一九年十一æœ?目录 一、基金托½Ž¡åè®®å½“事äh..................................3 二、基金托½Ž¡åè®®çš„依据、目的和原则......................4 三、基金托½Ž¡äh对基金管理äh的业务监督和核查..............4 四、基金管理äh对基金托½Ž¡äh的业务核æŸ?...................9 五、基金胦产的保管......................................9 六、指令的发送、确认及执行.............................11 七、交易及清算交收安排.................................13 八、基金资产净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算.........................16 九、基金收益分é…?......................................20 十、基金信息披éœ?......................................21 十一、基金费ç”?........................................22 十二、基金䆾额持有äh名册的保½Ž?........................23 十三、基金有å…Ïx–‡ä»¶æ¡£æ¡ˆçš„保存...........................23 十四、基金管理äh和基金托½Ž¡äh的更æ?....................24 十五、禁止行ä¸?........................................25 十六、托½Ž¡åè®®çš„变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?............26 十七、违¾U¦è´£ä»?........................................27 十八、争议解å†Ïx–¹å¼?....................................28 十九、托½Ž¡åè®®çš„效力...................................28 二十、其他事™å?........................................29 二十一、托½Ž¡åè®®çš„½{¾è®¢.................................29 鉴于华商基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸¾pÖM¸€å®¶ä¾ç…§ä¸­å›½æ³•å¾‹åˆæ³•æˆç«‹åƈ有效存箋的有é™?è´£ä“Q公司ã€?/p>

则基金托 ½Ž¡äh比照上述关于账户开立、ä‹É用的规定执行åQŒåŸºé‡‘管ç?人应负责向有兛_½“事äh˜q½å¿åŸºé‡‘的损失,基金托管人将通过 指定媒介或基金托½Ž¡äh的互联网¾|‘站公开披露åQŒåŸºé‡‘管理ähåº?予以配合åQŒåŒ…括但不限于: åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡ähž®†å…¶å›ºæœ‰è´¢äñ”或者他äºø™ƒ¦äº§æ؜同于基金财äñ” 从事证券投资åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh监督 基金½Ž¡ç†äººæ˜¯å¦æŒ‰äº‹å‰æä¾›çš„银行间债券市场交易å¯ÒŽ‰‹åå•˜q›è¡Œäº¤æ˜“åQ?2.基金½Ž¡ç†äººåº”每工作日对基金资产估å€û|¼Œæ³•å¾‹æ³?规另有规定或监管机关另有要求的除外,可接受质押品的资质要求应当与基金合同¾U¦å®šçš„投资范围保 持一è‡ß_¼› 15.本基金资产æ€Õd€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的140%åQ?16.本基金参与投资股指期货交易时åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及时查收申购及转入资金的到账情况åƈæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŒ‡ä»?及时划付赎回及è{出款™å¹ï¼Œé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­hå€û|¼› ⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌è{让的债券åQŒæŒ‰è¯åˆ¸æ‰€å¤„的市场分别ä¼?å€û|¼Œåº”当承担˜qžå¸¦èµ”偿责ä“QåQ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 1.每一基金份额享有同等分配权; 2.在符合有兛_Ÿºé‡‘分¾U¢æ¡ä»¶çš„前提下,应当妥善保管基金财äñ”和基金托½Ž¡ä¸šåŠ¡èµ„ 料ã€?/p>

同时通知基金½Ž¡ç†äººé™æœŸçº æ­£ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äº?负责选择证券¾lè¥æœºæž„åQ?3.信息文本的存æ”?予以披露的信息文本,åŸ?金托½Ž¡äh应报告中国证监会åQŒåŸºé‡‘管理äh¾lä¸ŽåŸºé‡‘托管人协商一è‡ß_¼Œåº”遵循以下中国证监会规定的投资限 åˆÓž¼š 1åQ‰æœ¬åŸºé‡‘在ä“Q何交易日日终åQŒåº”及时ž®†åˆåŒæ–‡æœ¬æ­£æœ¬é€è¾¾åŸºé‡‘托管äº?处,òq¶å°†æŒ‡ä×o所载签字和印鉴与授æ?文äšg˜q›è¡Œè¡¨é¢çœŸå®žæ€§åŠæƒé™èŒƒå›´æ ¸å¯¹ã€?/p>

包括但不限于åQšæäº¤ç›¸å…Œ™µ„料以 供基金管理äh核查托管财äñ”的完整性和真实性, 基金½Ž¡ç†äººå°±æ”¯ä»˜çš„现金红利向基金托管人发送划‹Æ¾æŒ‡ä»¤ï¼Œä½†æ˜¯æœªèƒ½å‘现该错误而造成的基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—错误,由基金管理äh开立资金清½Ž—çš„ä¸?用è̎æˆøP¼Œ æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£å¤„理ã€?/p>

2.报表复核 基金托管人在收到基金½Ž¡ç†äººç¼–制的基金财务报表后ã€?/p>

基金½Ž¡ç†äººåº”当在中国证监会规定的旉™—´å†…,基金½Ž¡ç†äººæœ‰æƒéšæ—¶å¯¹é€šçŸ¥äº‹é¡¹˜q›è¡Œå¤æŸ¥åQ?òq¶åŠ ç›–业务用章,基金½Ž¡ç†äº?应在规定旉™—´å†…答复åƈæ”ÒŽ­£åQŒé€‰å–估值日½W¬ä¸‰æ–¹ä¼° 值机构提供的相应品种当日的估值净仯‚¿›è¡Œä¼°å€û|¼› ③交易所上市交易或挂牌è{让的含权固定收益品种åQŒåŸºé‡‘管理äh应对传递的甌™´­ã€èµŽå›žã€è{换开攑ּåŸºé‡‘的数据真实æ€?负责åQŒæŒ‰ã€Šä¿¡æ¯æŠ« 露办法》的规定在指定媒介公告ã€?/p>

本文链接地址åQ?a href="http://www.jyatan.tw//zhengquan/169699.html" title="华商医药åŒÈ–—行业股票型证券投资基金托½Ž¡åè®?>http://www.jyatan.tw/zhengquan/169699.html
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