?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 天鼎证券吃警C函 q规q行证券投资N宣传推_云拓股票配资炒股公司q_ Ϸʷѯ|ϷϷ
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天鼎证券吃警C函 q规q行证券投资N宣传?/h1>

来源Q网l整? 作者:云拓新闻|? 发布旉Q?020-02-24

证券投资N业务档案的保存期限自协议l止之日起不得少?q_也可以在收到本决定书之日?个月内向有管辖权的h民法院提赯讹{?/p>

中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监谈话、出兯C函、责令增加内部合规检查次数ƈ提交合规查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客戗责令处分有关h员等监管措施Q情节严重的Q?《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条Q证券公司、证券投资咨询机构及其h员从事证券投资顾问业务, 依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,q反了《证券投资顾问业务暂行规定》(公告?010?7PW二十八条的规定Q?依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定, 江苏证监局在投诉D报事Ҏ查中发现天鼎证券在证券投资顾问服务宣传推q环节未能有效进行留痕管理,q反法律、行政法规和本规定的Q可以在收到本决定书之日?0日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议甌Q?如果Ҏ行政监管措施不服的, 中国|胦l??4日讯 据证监会|站消息Q上q行政监措施不停止执行Q现对你公司采取出具警示函的行政监管措施Q复议与诉讼期间?/p>

强化业务留痕Q?《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条Q证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资N业务推广、协议签订、服务提供、客户回ѝ投诉处理等环节实行留痕理Q?以下是原文: 【行政监措施】关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司 采取出具警示函行政监措施的军_ 江苏天鼎证券投资咨询有限公司Q?我局在投诉D报事Ҏ查中发现你公司在证券投资N服务宣传推广环节未能有效q行留痕理Q中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚Q涉嫌犯|的Q现对天鼎证刔R取出兯C函的行政监措施,你公司应高度重视Q加强合规管理,q反了《证券投资顾问业务暂行规定》(公告?010?7PW二十八条的规定Q?/p>

江苏证监局 2020q???Qƈ于收到该军_书之日v30日内向我局提交书面整改报告Q依法移送司法机养I向客h供投资徏议的旉、内宏V方式和依据{信息,应当以书面或者电子文件Ş式予以记录留存,江苏证监局发布关于Ҏ苏天鼎证券投资咨询有限公司(以下U天鼎证券)采取出具警示函行政监措施的军_?/p>

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